Registered Options Principal (ROP)

Hvad er en registreret Options Principal (ROP)?

I den finansielle sektor er en Registered Options Principal (ROP) en professionel, der har bestået Series 4- eksamenen og derfor er kvalificeret til at føre tilsyn med optionshandelsaktiviteter hos en finansiel virksomhed. virksomhedens optionseksponering og optionsporteføljerne på kundekonti.

Forstå Registered Options Principals (ROP'er)

Personer, der ønsker at blive ROP'er, skal først bestå den Registered Options Principal Qualification Examination, bedre kendt som Series 4-eksamenen. Denne test, som overvåges af Financial Industry Regulatory Authority (FINRA),. består af 125 multiple choice-spørgsmål ud over 10 prætestspørgsmål uden point. Dens indhold er fokuseret på det tilsynsmæssige ansvar, der er nødvendigt for at sikre, at alle optioner handles aktiviteterne overholder gældende økonomiske regler.

ROP'er er uddannet til at overvåge handel med optioner baseret på forskellige typer af underliggende aktiver,. herunder dem, der er baseret på aktier, udenlandsk valuta, renter, aktieindekser eller forskellige afledte produkter. I betragtning af den brede vifte af involverede produkter, såvel som deres kompleksitet, vil virksomheder ofte anvende flere ROP'er. I nogle tilfælde er en person udpeget som rektor, mens en anden er udpeget som alternativ ROP. Disse stillinger er ofte forbeholdt ledende medlemmer af firmaet, såsom dets partnere, officerer eller direktører.

Ud over at bestå Series 4 værdipapirlicenskurset, skal kandidater, der ønsker at opnå ROP-betegnelsen, også bestå mindst én af følgende forudsætningseksamener: Series 7 og Securities Industry Essentials-eksamenen, som administreres af FINRA .

Eksempel på en ROP fra den virkelige verden

I USA fokuserer Series 4-eksamen på seks emneområder, der vedrører forskellige aspekter af ROP's professionelle ansvar. Disse omfatter overholdelseskravene i forbindelse med nye optionshandelskonti, risikostyringen i forbindelse med kunders optionshandel, overvågning af andre medarbejdere involveret i optionshandelsprocessen og de protokoller, der er involveret i kommunikationen omkring reelle eller potentielle optionshandler .

I Canada skal potentielle ROP'er gennemføre Options Supervisors Course (OPSC), som leveres af Canadian Securities Institute. Dette kursus dækker lignende emner som FINRA's Series 4-eksamen, men det er skræddersyet til i højere grad at afspejle de canadiske kapitalmarkeder .

##Højdepunkter

• A Registered Options Principal (ROP) er en professionel betegnelse i den finansielle branche.

• I USA skal ROP-kandidater bestå Series 4-eksamenen administreret af FINRA; hvorimod kandidater i Canada skal bestå det canadiske værdipapirinstituts Options Supervisors Course (OPSC).

• Det kvalificerer indehaveren til at føre tilsyn med optionshandelsaktiviteter.