Rekisteröityjen optioiden päämies (ROP)

Mikä on rekisteröityjen optioiden päämies (ROP)?

Rahoitusalalla ROP (Registered Options Principal) on ammattilainen, joka on läpäissyt Series 4 -kokeen ja on siksi pätevä valvomaan optiokaupan toimintaa finanssiyrityksessä. ROP :t ovat usein välitysyritysten johtavia työntekijöitä, jotka vastaavat yrityksen optio-asema ja asiakastilien optiosalkut.

Rekisteröityjen optioiden päämiesten (ROP) ymmärtäminen

Henkilöiden, jotka haluavat tulla ROP:iksi, on ensin läpäistävä Registred Options Principal Qualification Examination, joka tunnetaan paremmin nimellä Series 4 -koe. Tämä testi, jota valvoo Financial Industry Regulatory Authority (FINRA),. koostuu 125 monivalintakysymyksestä ja 10 pisteyttämättömästä esitestikysymyksestä.Sen sisältö keskittyy valvontavelvollisuuksiin, joita tarvitaan sen varmistamiseksi, että kaikki optiokaupat toiminta noudattaa sovellettavia varainhoitosäännöksiä.

ROP:t on koulutettu valvomaan erityyppisiin kohde -etuuksiin perustuvien optioiden kauppaa,. mukaan lukien osakkeisiin, ulkomaan valuuttoihin, korkoihin, osakeindekseihin tai erilaisiin johdannaistuotteisiin perustuvat optiot. Kun otetaan huomioon kyseessä olevien tuotteiden laaja valikoima ja niiden monimutkaisuus, yritykset käyttävät usein useita ROP-järjestelmiä. Joissakin tapauksissa yksi henkilö on nimetty päämieheksi, kun taas toinen on nimetty vaihtoehtoiseksi ROP:ksi. Nämä tehtävät on usein varattu yrityksen johtaville jäsenille, kuten sen kumppaneille, toimihenkilöille tai johtajille.

Series 4 -arvopaperilisenssikurssin läpäisemisen lisäksi ROP-merkinnän saavan hakijan on suoritettava myös vähintään yksi seuraavista edellytyksistä: Series 7 ja Securities Industry Essentials -koe, joita hallinnoi FINRA .

Tosimaailma esimerkki ROP:sta

Yhdysvalloissa Series 4 -koe keskittyy kuuteen aihealueeseen, jotka liittyvät ROP:n ammatillisiin tehtäviin. Näitä ovat uusiin optiokaupan tileihin liittyvät vaatimustenmukaisuusvaatimukset, asiakkaiden optiokauppaan liittyvä riskienhallinta, muiden optiokaupankäyntiprosessiin osallistuvien työntekijöiden valvonta sekä todellisista tai mahdollisista optiokaupoista tiedottamiseen liittyvät protokollat .

Kanadassa mahdollisten ROP:iden on suoritettava Options Supervisors Course (OPSC), jonka tarjoaa Canadian Securities Institute.Tämä kurssi kattaa samankaltaiset aiheet kuin FINRAn Series 4 -koe, mutta se on räätälöity heijastamaan tarkemmin Kanadan pääomamarkkinoita. .

Kohokohdat

• ROP (Registered Options Principal) on rahoitusalan ammattinimitys.

• Yhdysvalloissa ROP-ehdokkaiden on läpäistävä FINRA:n hallinnoima Series 4 -koe; kun taas Kanadassa ehdokkaiden on läpäistävä Canadian Securities Institute's Options Supervisors Course (OPSC) -kurssi .ﻻ

• Se oikeuttaa haltijan valvomaan optiokaupan toimintaa.