Capitale Opzioni Registrate (ROP)

Che cos'è un Registered Options Principal (ROP)?

Nel settore finanziario, un Registered Options Principal (ROP) è un professionista che ha superato l' esame di serie 4 ed è quindi qualificato per supervisionare le attività di trading di opzioni presso una società finanziaria. I ROP sono spesso dipendenti senior di società di intermediazione, responsabili della supervisione del l'esposizione alle opzioni dell'impresa e i portafogli di opzioni nei conti dei clienti.

Comprensione dei principi delle opzioni registrate (ROP)

Gli individui che desiderano diventare ROP devono prima superare l'esame di qualificazione principale delle opzioni registrate, meglio noto come esame di serie 4. Questo test, che è supervisionato dalla Financial Industry Regulatory Authority (FINRA),. è composto da 125 domande a scelta multipla oltre a 10 domande preliminari al test senza punteggio.I suoi contenuti sono incentrati sulle responsabilità di vigilanza necessarie per garantire che tutte le negoziazioni di opzioni attività conformi alle normative finanziarie applicabili.

I ROP sono formati per supervisionare la negoziazione di opzioni basate su vari tipi di attività sottostanti,. comprese quelle basate su azioni, valute estere, tassi di interesse, indici azionari o vari prodotti derivati. Data l'ampia varietà di prodotti coinvolti, nonché la loro complessità, le aziende spesso impiegheranno più ROP. In alcuni casi, una persona è designata come principale mentre un'altra è designata come ROP alternativo. Queste posizioni sono spesso riservate ai membri senior dell'azienda, come i suoi partner, funzionari o direttori.

I candidati che desiderano ottenere la designazione ROP, oltre a superare il corso di licenza di titoli di serie 4, devono anche superare almeno uno dei seguenti esami di prerequisito: l'esame di serie 7 e l'esame di Securities Industry Essentials, che sono amministrati dalla FINRA .

Esempio del mondo reale di un ROP

Negli Stati Uniti, l'esame di serie 4 si concentra su sei aree tematiche relative a vari aspetti delle responsabilità professionali del POR. Questi includono i requisiti di conformità relativi ai nuovi conti di negoziazione di opzioni, la gestione del rischio associato alla negoziazione di opzioni dei clienti, la supervisione di altri dipendenti coinvolti nel processo di negoziazione di opzioni e i protocolli coinvolti nella comunicazione in merito alle negoziazioni di opzioni reali o potenziali .

In Canada, i potenziali ROP devono completare l'Option Supervisors Course (OPSC), fornito dal Canadian Securities Institute.Questo corso copre argomenti simili all'esame FINRA Series 4, ma è concepito per riflettere più da vicino i mercati dei capitali canadesi .

Mette in risalto

• Un Registered Options Principal (ROP) è una designazione professionale nel settore finanziario.

• Negli Stati Uniti, i candidati ROP devono superare l'esame di Serie 4 amministrato da FINRA; mentre in Canada, i candidati devono superare il corso per supervisori delle opzioni (OPSC) del Canadian Securities Institute .

• Abilita il titolare alla supervisione dell'attività di negoziazione di opzioni.