Principal des options enregistrées (ROP)
Qu'est-ce qu'un directeur d'options enregistré (ROP) ?
Dans le secteur financier, un directeur d'options enregistré (ROP) est un professionnel qui a réussi l' examen de série 4 et est donc qualifié pour superviser les activités de négociation d'options dans une société financière. l'exposition aux options de l'entreprise et les portefeuilles d'options dans les comptes des clients.
Comprendre les directeurs d'options enregistrés (ROP)
Les personnes souhaitant devenir ROP doivent d'abord réussir l'examen de qualification de directeur d'options enregistrées, mieux connu sous le nom d'examen de série 4. Ce test, qui est supervisé par la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA),. se compose de 125 questions à choix multiples en plus de 10 questions de pré-test non notées.Son contenu est axé sur les responsabilités de surveillance nécessaires pour garantir que toutes les opérations sur options activités sont conformes à la réglementation financière applicable.
Les ROP sont formés pour superviser la négociation d'options basées sur divers types d' actifs sous-jacents,. y compris ceux basés sur des actions, des devises étrangères, des taux d'intérêt, des indices boursiers ou divers produits dérivés. Compte tenu de la grande variété de produits concernés, ainsi que de leur complexité, les entreprises emploieront souvent plusieurs ROP. Dans certains cas, une personne est désignée comme principal tandis qu'une autre est désignée comme ROP suppléant. Ces postes sont souvent réservés aux membres seniors du cabinet, tels que ses associés, ses dirigeants ou ses administrateurs.
En plus de réussir le cours de licence en valeurs mobilières de série 4, les candidats souhaitant obtenir la désignation ROP doivent également réussir au moins un des examens préalables suivants : la série 7 et l'examen Securities Industry Essentials, qui sont administrés par la FINRA .
Exemple concret d'une ROP
Aux États-Unis, l'examen de série 4 se concentre sur six domaines liés à divers aspects des responsabilités professionnelles du ROP. Celles-ci incluent les exigences de conformité liées aux nouveaux comptes de négociation d'options, la gestion des risques associés à la négociation d'options des clients, la supervision des autres employés impliqués dans le processus de négociation d'options et les protocoles impliqués dans la communication autour des transactions d'options réelles ou potentielles .
Au Canada, les futurs ROP doivent suivre le cours de superviseurs d'options (OPSC), qui est fourni par l'Institut canadien des valeurs mobilières . .
Points forts
Un directeur d'options enregistré (ROP) est une désignation professionnelle dans le secteur financier.
Aux États-Unis, les candidats ROP doivent réussir l'examen Series 4 administré par la FINRA; tandis qu'au Canada, les candidats doivent réussir le cours de superviseurs d'options de l'Institut canadien des valeurs mobilières (OPSC).
Il qualifie le titulaire pour superviser les activités de négociation d'options.
