登録オプションプリンシパル（ROP）

##登録オプションプリンシパル（ROP）とは何ですか？

金融セクターでは、登録オプションプリンシパル（ROP）は、シリーズ4試験に合格した専門家であるため、金融会社でのオプション取引活動を監督する資格があります。ROPは、多くの場合、証券会社の上級従業員であり、会社のオプションエクスポージャーとクライアントアカウントのオプションポートフォリオ。

##登録オプションプリンシパル（ROP）について

ROPになることを希望する個人は、最初に、シリーズ4試験としてよく知られているRegistered Options PrincipalQualificationExaminationに合格する必要があります。金融業界規制当局（FINRA）によって監督されているこのテストは、 10のスコアなしの事前テストの質問に加えて、125の多肢選択式の質問で構成されています。その内容は、すべてのオプションの取引を保証するために必要な監督責任に焦点を当てています。活動は、適用される金融規制に準拠しています。

、株式、外貨、金利、株価指数、またはさまざまなデリバティブ商品に基づくものを含む、さまざまな種類の原資産に基づくオプションの取引を監督するように訓練されています。関係する製品の多様性とその複雑さを考えると、企業は多くの場合、複数のROPを採用します。場合によっては、1人がプリンシパルとして指定され、別の人が代替ROPとして指定されます。これらの役職は、多くの場合、パートナー、役員、取締役など、会社の上級メンバーのために予約されています。

は、FINRAが管理するシリーズ7および証券業界エッセンシャル試験の少なくとも1つの前提条件試験にも合格する必要があります。

##ROPの実際の例

米国では、シリーズ4試験は、ROPの専門的責任のさまざまな側面に関連する6つのトピック領域に焦点を当てています。これらには、新しいオプション取引アカウントに関連するコンプライアンス要件、クライアントのオプション取引に関連するリスク管理、オプション取引プロセスに関与する他の従業員の監督、および実際のまたは潜在的なオプション取引に関するコミュニケーションに関連するプロトコルが含まれます。

カナダでは、将来のROPは、カナダ証券協会が提供するオプションスーパーバイザーコース（OPSC）を完了する必要があります。このコースは、FINRAのシリーズ4試験と同様の主題をカバーしていますが、カナダの資本市場をより厳密に反映するように調整されています。 。

##ハイライト

-登録オプションプリンシパル（ROP）は、金融業界の専門家です。

-米国では、ROP候補者はFINRAが管理するシリーズ4試験に合格する必要があります。一方、カナダでは、候補者はカナダ証券協会のオプションスーパーバイザーコース（OPSC）に合格する必要があります。

-それは保有者にオプション取引活動を監督する資格を与えます。