Principal de Opciones Registradas (ROP)
驴Qu茅 es un principal de opciones registradas (ROP)?
En el sector financiero, un director de opciones registradas (ROP) es un profesional que aprob贸 el examen de la Serie 4 y, por lo tanto, est谩 calificado para supervisar las actividades de negociaci贸n de opciones en una empresa financiera. la exposici贸n de opciones de la empresa y las carteras de opciones en las cuentas de los clientes.
Comprensi贸n de los principales de opciones registradas (ROP)
Las personas que deseen convertirse en ROP primero deben aprobar el Examen de calificaci贸n principal de opciones registradas, mejor conocido como el examen de la Serie 4. Esta prueba, supervisada por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA),. consta de 125 preguntas de opci贸n m煤ltiple adem谩s de 10 preguntas de prueba previa sin puntuaci贸n. Su contenido se centra en las responsabilidades de supervisi贸n necesarias para garantizar que todas las opciones de negociaci贸n actividades cumplen con las regulaciones financieras aplicables.
Los ROP est谩n capacitados para supervisar la negociaci贸n de opciones basadas en varios tipos de activos subyacentes,. incluidos los basados en acciones, monedas extranjeras, tasas de inter茅s, 铆ndices burs谩tiles o varios productos derivados. Dada la amplia variedad de productos involucrados, as铆 como su complejidad, las empresas a menudo emplear谩n m煤ltiples ROP. En algunos casos, una persona es designada como director mientras que otra es designada como ROP suplente. Estos puestos a menudo est谩n reservados para los miembros de alto nivel de la empresa, como sus socios, funcionarios o directores.
Adem谩s de aprobar el curso de licencia de valores de la Serie 4, los candidatos que deseen obtener la designaci贸n ROP tambi茅n deben aprobar al menos uno de los siguientes ex谩menes de requisitos previos: el examen de la Serie 7 y Fundamentos de la Industria de Valores, que son administrados por FINRA .
Ejemplo del mundo real de una ROP
En los Estados Unidos, el examen de la Serie 4 se enfoca en seis 谩reas tem谩ticas relacionadas con varios aspectos de las responsabilidades profesionales del ROP. Estos incluyen los requisitos de cumplimiento relacionados con las nuevas cuentas de negociaci贸n de opciones, la gesti贸n de riesgos asociada con la negociaci贸n de opciones de los clientes, la supervisi贸n de otros empleados involucrados en el proceso de negociaci贸n de opciones y los protocolos involucrados en la comunicaci贸n sobre transacciones de opciones reales o potenciales .
En Canad谩, los posibles ROP deben completar el Curso de supervisores de opciones (OPSC), proporcionado por el Instituto Canadiense de Valores. Este curso cubre temas similares al examen de la Serie 4 de FINRA, pero est谩 dise帽ado para reflejar m谩s de cerca los mercados de capitales canadienses. .
Reflejos
Un Principal de Opciones Registradas (ROP) es una designaci贸n profesional en la industria financiera.
En los Estados Unidos, los candidatos ROP deben aprobar el examen Serie 4 administrado por FINRA; mientras que en Canad谩, los candidatos deben aprobar el Curso de Supervisores de Opciones del Instituto Canadiense de Valores (OPSC).
Habilita al tenedor para supervisar las actividades de negociaci贸n de opciones.
