Принципал зарегистрированных опционов (ROP)

Что такое зарегистрированный принципал опционов (ROP)?

В финансовом секторе зарегистрированный руководитель опционов (ROP) — это профессионал, сдавший экзамен Series 4 и, следовательно, имеющий право контролировать деятельность по торговле опционами в финансовой фирме. ROP часто являются старшими сотрудниками брокерских фирм, ответственными за контроль экспозиция опционов фирмы и портфели опционов на клиентских счетах.

Общие сведения о принципалах зарегистрированных опционов (ROP)

Лица, желающие стать ROP, должны сначала сдать основной квалификационный экзамен Registered Options, более известный как экзамен Series 4. Этот тест, который контролируется Регулирующим органом финансовой индустрии (FINRA),. состоит из 125 вопросов с несколькими вариантами ответов в дополнение к 10 вопросам предварительного теста без оценок. деятельность соответствует применимым финансовым правилам.

ROP обучены контролировать торговлю опционами на основе различных типов базовых активов,. в том числе основанных на акциях, иностранной валюте, процентных ставках, фондовых индексах или различных производных продуктах. Учитывая большое разнообразие используемых продуктов, а также их сложность, фирмы часто используют несколько ROP. В некоторых случаях одно лицо назначается основным, а другое — заместителем ROP. Эти должности часто резервируются для старших членов фирмы, таких как ее партнеры, должностные лица или директора.

В дополнение к прохождению курса лицензирования ценных бумаг Серии 4 кандидаты, желающие получить обозначение ROP, также должны сдать хотя бы один из следующих обязательных экзаменов: Серии 7 и экзамен по основам индустрии ценных бумаг, которые проводятся FINRA .

Реальный пример ROP

В Соединенных Штатах экзамен Серии 4 фокусируется на шести тематических областях, касающихся различных аспектов профессиональных обязанностей ROP. К ним относятся требования соответствия, связанные с новыми счетами для торговли опционами, управление рисками, связанными с торговлей опционами клиентов, надзор за другими сотрудниками, участвующими в процессе торговли опционами, и протоколы, связанные с общением по реальным или потенциальным сделкам с опционами .

В Канаде потенциальные ROP должны пройти курс для инспекторов опционов (OPSC), который предоставляется Канадским институтом ценных бумаг. Этот курс охватывает те же темы, что и экзамен серии 4 FINRA, но он адаптирован для более точного отражения канадских рынков капитала. .

Особенности

• Принципал зарегистрированных опционов (ROP) — это профессиональное обозначение в финансовой индустрии.

• В Соединенных Штатах кандидаты ROP должны сдать экзамен серии 4, проводимый FINRA; тогда как в Канаде кандидаты должны пройти курс надзора за опционами (OPSC) Канадского института ценных бумаг .

• Он дает право держателю контролировать деятельность по торговле опционами.