Zarejestrowany kapitał opcji (ROP)

Co to jest zleceniodawca opcji zarejestrowanych (ROP)?

W sektorze finansowym, Zleceniodawca Opcji Zarejestrowanych (ROP) jest specjalistą, który zdał egzamin Serii 4 i w związku z tym jest uprawniony do nadzorowania działalności związanej z obrotem opcjami w firmie finansowej. ekspozycja opcji firmy oraz portfele opcji na rachunkach klientów.

Zrozumienie zarejestrowanych opcji głównych (ROP)

Osoby, które chcą zostać ROP, muszą najpierw zdać główny egzamin kwalifikacyjny w zakresie opcji rejestrowanych, lepiej znany jako egzamin z serii 4. Test ten, nadzorowany przez Urząd Regulacji Branży Finansowej (FINRA),. składa się ze 125 pytań wielokrotnego wyboru oraz 10 pytań wstępnych bez punktów. Jego treść koncentruje się na obowiązkach nadzorczych niezbędnych do zapewnienia, że wszystkie transakcje działalność jest zgodna z obowiązującymi przepisami finansowymi.

ROP są przeszkoleni do nadzorowania obrotu opcjami opartymi na różnych rodzajach aktywów bazowych,. w tym opartych na akcjach, walutach obcych, stopach procentowych, indeksach giełdowych lub różnych produktach pochodnych. Biorąc pod uwagę dużą różnorodność produktów, a także ich złożoność, firmy często stosują wiele RPO. W niektórych przypadkach jedna osoba jest wyznaczana jako zleceniodawca, podczas gdy inna jest wyznaczana jako alternatywny ROP. Stanowiska te są często zarezerwowane dla wyższych rangą członków firmy, takich jak jej partnerzy, urzędnicy lub dyrektorzy.

Oprócz zdania kursu licencyjnego na papiery wartościowe serii 4, kandydaci chcący uzyskać oznaczenie ROP muszą również zdać co najmniej jeden z następujących egzaminów wstępnych: egzamin serii 7 i egzamin Securities Industry Essentials, które są administrowane przez FINRA .

Przykład ROP ze świata rzeczywistego

W Stanach Zjednoczonych egzamin Serii 4 koncentruje się na sześciu obszarach tematycznych odnoszących się do różnych aspektów odpowiedzialności zawodowej RPO. Obejmują one wymogi zgodności związane z nowymi kontami do obrotu opcjami, zarządzanie ryzykiem związanym z obrotem opcjami klientów, nadzór nad innymi pracownikami zaangażowanymi w proces obrotu opcjami oraz protokoły związane z komunikowaniem się na temat rzeczywistych lub potencjalnych transakcji opcjami .

OPSC ), który jest prowadzony przez Kanadyjski Instytut Papierów Wartościowych. .

Przegląd najważniejszych wydarzeń

• Zleceniodawca opcji zarejestrowanych (ROP) to profesjonalne oznaczenie w branży finansowej.

• W Stanach Zjednoczonych kandydaci ROP muszą zdać egzamin Serii 4 organizowany przez FINRA; podczas gdy w Kanadzie kandydaci muszą zdać Kurs Opcji Opcji Kanadyjskiego Instytutu Papierów Wartościowych (OPSC).

• Kwalifikuje posiadacza do nadzorowania działań związanych z obrotem opcjami.