Skráður Options Principal (ROP)
Hvað er skráður Options Principal (ROP)?
Í fjármálageiranum er Registered Options Principal (ROP) sérfræðingur sem hefur staðist Series 4 prófið og er því hæfur til að hafa umsjón með kaupréttarstarfsemi hjá fjármálafyrirtæki. valréttaráhættu fyrirtækis og valréttarsafn á reikningum viðskiptavina.
Skilningur á umsjónarmönnum skráðra valréttar (ROPs)
Einstaklingar sem óska eftir að verða ROPs verða fyrst að standast aðalprófið fyrir skráða valkosti, betur þekkt sem Series 4 prófið. Þetta próf, sem er undir eftirliti Fjármálaeftirlitsstofnunarinnar (FINRA),. samanstendur af 125 krossaspurningum auk 10 stigalausra forprófsspurninga. Innihald þess beinist að þeirri eftirlitsskyldu sem þarf til að tryggja að allir valréttir séu í viðskiptum starfsemi í samræmi við gildandi fjármálareglur.
ROPs eru þjálfaðir til að hafa umsjón með viðskiptum með valréttum sem byggjast á ýmsum gerðum undirliggjandi eigna,. þar með talið þær sem byggjast á hlutabréfum, erlendum gjaldmiðlum, vöxtum, hlutabréfavísitölum eða ýmsum afleiðuvörum. Í ljósi þess hversu fjölbreyttar vörur eru í gangi, sem og hversu flóknar þær eru, munu fyrirtæki oft nota margar ROPs. Í sumum tilfellum er einn aðili tilnefndur sem skólastjóri en annar er tilnefndur sem varamaður ROP. Þessar stöður eru oft fráteknar fyrir æðstu meðlimi fyrirtækisins, svo sem samstarfsaðila þess, yfirmenn eða stjórnarmenn.
Auk þess að standast Verðbréfaleyfisnámskeiðið í röð 4, verða umsækjendur sem vilja fá ROP-tilnefningu einnig að standast að minnsta kosti eitt af eftirfarandi forkröfuprófum: Series 7 og Securities Industry Essentials prófið, sem er stjórnað af FINRA .
Raunverulegt dæmi um ROP
Í Bandaríkjunum beinist sería 4 prófið að sex efnissviðum sem tengjast ýmsum þáttum faglegrar ábyrgðar ROP. Þetta felur í sér regluvarðarkröfur sem tengjast nýjum kaupréttarreikningum, áhættustýringu í tengslum við kaupréttarviðskipti viðskiptavina, eftirlit með öðrum starfsmönnum sem taka þátt í kaupréttarviðskiptum, og samskiptareglur sem taka þátt í samskiptum um raunveruleg eða hugsanleg valréttarviðskipti .
Í Kanada verða væntanlegir ROPs að ljúka Options Supervisors Course (OPSC), sem er veitt af Canadian Securities Institute.Þetta námskeið nær yfir svipað efni og FINRA Series 4 prófið, en það er sérsniðið til að endurspegla kanadíska fjármagnsmarkaðinn betur. .
##Hápunktar
A Registered Options Principal (ROP) er fagheiti í fjármálageiranum.
Í Bandaríkjunum verða ROP-frambjóðendur að standast Series 4 prófið sem FINRA gefur; en í Kanada verða umsækjendur að standast valkostaeftirlitsnámskeið kanadísku verðbréfastofnunarinnar (OPSC).
Það veitir handhafa hæfni til að hafa eftirlit með kaupréttarstarfsemi.
