Registered Options Principal (ROP)

Vad är en registrerad Option Principal (ROP)?

Inom finanssektorn är en Registered Options Principal (ROP) en professionell som har klarat serie 4- provet och är därför kvalificerad att övervaka optionshandelsaktiviteter på ett finansiellt företag. företagets optionsexponering och optionsportföljerna på kundkonton.

Förstå Registered Options Principals (ROPs)

Individer som vill bli ROP:er måste först klara av det registrerade Options Principal Qualification Examination, mer känt som Series 4-provet. Detta test, som övervakas av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA),. består av 125 flervalsfrågor utöver 10 frågor utan poäng innan testet. Dess innehåll är fokuserat på det tillsynsansvar som krävs för att säkerställa att all optionshandel verksamhet följer tillämpliga finansiella bestämmelser.

ROP:er är utbildade för att övervaka handeln med optioner baserade på olika typer av underliggande tillgångar,. inklusive de baserade på aktier, utländska valutor, räntor, aktieindex eller olika derivatprodukter. Med tanke på det stora utbudet av produkter som är involverade, såväl som deras komplexitet, kommer företag ofta att använda flera ROP:er. I vissa fall utses en person som huvudman medan en annan utses som suppleant ROP. Dessa positioner är ofta reserverade för ledande medlemmar i företaget, såsom dess partners, tjänstemän eller direktörer.

Förutom att klara serie 4 värdepapperslicenskursen måste kandidater som vill erhålla ROP-beteckningen också klara minst ett av följande förutsättningsprov: Series 7 och Securities Industry Essentials examen, som administreras av FINRA .

Real World Exempel på en ROP

I USA fokuserar Series 4-provet på sex ämnesområden som rör olika aspekter av ROP:s professionella ansvar. Dessa inkluderar efterlevnadskraven relaterade till nya optionshandelskonton, riskhanteringen i samband med kunders optionshandel, övervakning av andra anställda som är involverade i optionshandelsprocessen och de protokoll som är involverade i att kommunicera kring verkliga eller potentiella optionsaffärer .

I Kanada måste potentiella ROP:er slutföra Options Supervisors Course (OPSC), som tillhandahålls av Canadian Securities Institute.Denna kurs täcker liknande ämne som FINRAs Series 4-examen, men den är skräddarsydd för att närmare återspegla de kanadensiska kapitalmarknaderna .

##Höjdpunkter

• A Registered Options Principal (ROP) är en yrkesbeteckning inom finansbranschen.

• I USA måste ROP-kandidater klara serie 4-provet som administreras av FINRA; I Kanada måste kandidater klara Canadian Securities Institute's Options Supervisors Course (OPSC).

• Det kvalificerar innehavaren att övervaka optionshandelsaktiviteter.