Kayıtlı Seçenekler Sorumlusu (ROP)
Kayıtlı Seçenek Sorumlusu (ROP) Nedir?
Seri 4 sınavını geçen ve bu nedenle bir finans firmasındaki opsiyon ticareti faaliyetlerini denetlemeye hak kazanan bir profesyoneldir . Firmanın opsiyon riskleri ve müşteri hesaplarındaki opsiyon portföyleri.
Kayıtlı Seçenek İlkelerini (ROP'ler) Anlama
ROP olmak isteyen kişiler, önce Seri 4 sınavı olarak bilinen Kayıtlı Seçenekler Asıl Yeterlilik Sınavını geçmelidir. Finans Sektörü Düzenleme Kurumu (FINRA) tarafından denetlenen bu test, 10 puansız ön test sorusuna ek olarak 125 çoktan seçmeli sorudan oluşmaktadır. faaliyetler geçerli mali düzenlemelere uygundur.
, hisse senetlerine, yabancı para birimlerine, faiz oranlarına, hisse senedi endekslerine veya çeşitli türev ürünlere dayalı olanlar da dahil olmak üzere çeşitli dayanak varlık türlerine dayalı seçeneklerin ticaretini denetlemek üzere eğitilmiştir . İlgili ürünlerin çok çeşitli olması ve bunların karmaşıklığı göz önüne alındığında, firmalar genellikle birden fazla ROP kullanacaktır. Bazı durumlarda, bir kişi asıl olarak atanırken, bir diğeri yedek ROP olarak atanır. Bu pozisyonlar genellikle şirketin ortakları, memurları veya müdürleri gibi kıdemli üyeleri için ayrılmıştır.
ROP atamasını almak isteyen adayların, Series 4 menkul kıymetler lisans kursunu geçmenin yanı sıra şu ön koşul sınavlarından en az birini geçmesi gerekir: FINRA tarafından yürütülen Series 7 ve Securities Industry Essentials sınavı.
Bir ROP'un Gerçek Dünya Örneği
Amerika Birleşik Devletleri'nde, Seri 4 sınavı, ROP'un profesyonel sorumluluklarının çeşitli yönleriyle ilgili altı konu alanına odaklanır. Bunlar, yeni opsiyon alım satım hesaplarıyla ilgili uyumluluk gerekliliklerini, müşterilerin opsiyon alım satımıyla ilişkili risk yönetimini, opsiyon alım satım sürecinde yer alan diğer çalışanların gözetimini ve gerçek veya potansiyel opsiyon alım satımları etrafında iletişim kurmayı içeren protokolleri içerir .
Kanada'da, aday ROP'lar, Kanada Menkul Kıymetler Enstitüsü tarafından sağlanan Seçenekler Denetçileri Kursunu (OPSC) tamamlamalıdır. Bu kurs, FINRA'nın Seri 4 sınavına benzer konuları kapsar, ancak Kanada sermaye piyasalarını daha yakından yansıtacak şekilde düzenlenmiştir .
Öne Çıkanlar
Kayıtlı Opsiyon Sorumlusu (ROP), finans sektöründe profesyonel bir isimdir.
Amerika Birleşik Devletleri'nde, ROP adayları FINRA tarafından yürütülen Series 4 sınavını geçmelidir; Kanada'da adayların Kanada Menkul Kıymetler Enstitüsü'nün Seçenek Denetçileri Kursunu (OPSC) geçmeleri gerekir .
Sahibine, opsiyon ticareti faaliyetlerini denetleme yetkisi verir.
