등록 옵션 교장(ROP)

등록 옵션 교장(ROP)이란 무엇입니까?

시리즈 4 시험 을 통과한 전문가로서 금융 회사의 옵션 거래 활동을 감독할 자격이 있습니다 . 회사의 옵션 노출 및 고객 계정의 옵션 포트폴리오.

등록된 옵션 주체(ROP) 이해

ROP가 되고자 하는 개인은 먼저 시리즈 4 시험으로 더 잘 알려진 Registered Options Principal Qualification Examination에 합격해야 합니다. FINRA(Financial Industry Regulatory Authority) 에서 감독하는 이 테스트는 10개의 무채점 사전 테스트 질문과 함께 125개의 객관식 질문으로 구성되어 있습니다.내용 은 모든 옵션 거래가 활동은 해당 재무 규정을 준수합니다.

주식, 외화, 이자율, 주가 지수 또는 다양한 파생 상품 을 기반으로 하는 자산을 포함하여 다양한 유형의 기초 자산 을 기반으로 하는 옵션 거래를 감독하도록 훈련되었습니다. 관련된 제품의 다양성과 복잡성을 감안할 때 기업은 종종 여러 ROP를 사용합니다. 어떤 경우에는 한 사람이 교장으로 지정되고 다른 사람이 대체 ROP로 지정됩니다. 이러한 직책은 파트너, 임원 또는 이사와 같은 회사의 고위 구성원을 위해 예약되는 경우가 많습니다.

Series 7 및 Securities Industry Essentials 시험 과 같은 전제 조건 시험 중 하나 이상을 통과해야 합니다 .

ROP의 실제 예

미국에서 시리즈 4 시험은 ROP의 전문적 책임의 다양한 측면과 관련된 6가지 주제 영역에 중점을 둡니다. 여기에는 새로운 옵션 거래 계정과 관련된 규정 준수 요구 사항, 고객의 옵션 거래와 관련된 위험 관리, 옵션 거래 프로세스와 관련된 다른 직원의 감독, 실제 또는 잠재적 옵션 거래에 관한 의사 소통과 관련된 프로토콜이 포함됩니다 .

캐나다에서 예비 ROP는 Canadian Securities Institute에서 제공하는 OPSC(Options Supervisors Course)를 이수해야 합니다.이 과정은 FINRA의 시리즈 4 시험과 유사한 주제를 다루지만 캐나다 자본 시장을 보다 밀접하게 반영하도록 조정되었습니다. .

하이라이트

• 등록 옵션 교장(ROP)은 금융 업계의 전문직입니다.

• 미국에서 ROP 응시자는 FINRA에서 주관하는 시리즈 4 시험에 합격해야 합니다. 반면 캐나다에서는 후보자가 Canadian Securities Institute의 옵션 감독자 과정(OPSC)을 통과해야 합니다 .

• 옵션 거래 활동을 감독할 수 있는 자격을 보유합니다.