Principal de opciones registradas de cumplimiento (CROP)
驴Qu茅 es el principal de opciones registradas de cumplimiento (CROP)?
El director de opciones registradas de cumplimiento (CROP) era un puesto de empleado de supervisi贸n y cumplimiento que la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera ( FINRA ) exig铆a a las empresas de comercio de opciones. Este requisito finalmente se elimin贸 en junio de 2008.
Comprensi贸n del principal de opciones registradas de cumplimiento (CROP)
Se requer铆a que una empresa empleara un Principal de opciones registradas de cumplimiento como funcionario o socio general de la empresa y ten铆a la responsabilidad de garantizar el cumplimiento normativo de sus actividades de negociaci贸n de opciones para las cuentas de los clientes. La persona tambi茅n supervis贸 las interacciones con el p煤blico, como la publicidad y el marketing. El CROP tambi茅n podr铆a actuar como principal principal de opciones registradas (SROP), otro puesto que anteriormente exig铆a FINRA. El SROP era un oficial o general tambi茅n responsable de supervisar la exposici贸n de opciones y la actividad comercial en las cuentas de los clientes.
Aunque el comercio de opciones puede ser una herramienta de inversi贸n para reducir el riesgo, tambi茅n es muy peligroso en manos de las personas equivocadas; por lo tanto, la necesidad de regulaci贸n.
Para convertirse en CROP, una persona ten铆a que aprobar el examen de la Serie 4 en los Estados Unidos y el Curso de Supervisores de Opciones en Canad谩.
El fin de CROP
FINRA finalmente elimin贸 la posici贸n de CROP porque otras designaciones financieras podr铆an administrar las responsabilidades que anteriormente se requer铆an de los CROP. Entonces, decidi贸 que si las firmas continuaban cumpliendo con sus requisitos de supervisi贸n y cumplimiento, no eran necesarias. Esa es la misma raz贸n por la que FINRA elimin贸 la posici贸n de SROP.
Los cambios no eliminaron el requisito de que las empresas nombren un Director de Futuros de Valores y Opciones Registradas (ROSFP) para supervisar las actividades p煤blicas de la empresa, como el contenido de anuncios, materiales educativos y literatura de ventas. Los cambios tambi茅n hicieron que el ROSFP fuera responsable de garantizar que los clientes pudieran manejar los riesgos del comercio de opciones y comprender las transacciones propuestas para sus cuentas discrecionales.
Reflejos
Para convertirse en CROP, una persona ten铆a que aprobar el examen Serie 4 en los Estados Unidos y el Curso de Supervisores de Opciones en Canad谩.
Este requisito finalmente se elimin贸 en junio de 2008.
Principal de opciones registradas de cumplimiento (CROP) era un puesto de empleado de supervisi贸n y cumplimiento que la FINRA exig铆a a las empresas de comercio de opciones.
El CROP se empleaba como socio general o funcionario de una empresa de opciones y era responsable de garantizar el cumplimiento normativo de las actividades de negociaci贸n de opciones de sus clientes.
El CROP tambi茅n podr铆a actuar como principal principal de opciones registradas (SROP), otro puesto que antes exig铆a FINRA.
