Prinsipal Pilihan Berdaftar Pematuhan (CROP)

Apakah Prinsip Pilihan Berdaftar Pematuhan (CROP)?

Prinsipal Opsyen Berdaftar Pematuhan (CROP) ialah jawatan pekerja penyeliaan dan pematuhan yang diperlukan oleh Pihak Berkuasa Kawal Selia Industri Kewangan ( FINRA ) terhadap firma perdagangan opsyen. Keperluan ini akhirnya dihapuskan pada Jun 2008.

Memahami Prinsipal Opsyen Berdaftar Pematuhan (CROP)

Firma dikehendaki menggaji Prinsipal Opsyen Berdaftar Pematuhan sebagai pegawai firma atau rakan kongsi am dan mempunyai tanggungjawab untuk memastikan pematuhan kawal selia untuk aktiviti perdagangan opsyennya untuk akaun pelanggan. Orang itu juga menyelia interaksi dengan orang ramai, seperti pengiklanan dan pemasaran. CROP juga boleh bertindak sebagai Prinsipal Opsyen Berdaftar Kanan (SROP), satu lagi jawatan yang dahulunya diperlukan oleh FINRA. SROP adalah pegawai atau jeneral yang juga bertanggungjawab untuk menyelia pendedahan opsyen dan aktiviti perdagangan dalam akaun pelanggan.

pilihan perdagangan boleh menjadi alat pelaburan yang digunakan untuk mengurangkan risiko, ia juga sangat berbahaya di tangan orang yang salah; oleh itu, keperluan untuk peraturan.

Untuk menjadi TANAMAN, seseorang perlu lulus peperiksaan Siri 4 di Amerika Syarikat dan Kursus Penyelia Pilihan di Kanada.

Tamatnya TANAMAN

FINRA akhirnya menghapuskan kedudukan TANAMAN kerana jawatan kewangan lain boleh menguruskan tanggungjawab yang dahulunya diperlukan untuk TANAMAN. Jadi, ia memutuskan bahawa jika firma terus memenuhi keperluan penyeliaan dan pematuhan mereka, mereka tidak diperlukan. Itulah sebab yang sama FINRA menghapuskan kedudukan SROP.

Perubahan itu tidak menghapuskan keperluan untuk firma melantik Opsyen Berdaftar dan Prinsipal Niaga Hadapan Keselamatan (ROSFP) untuk menyelia aktiviti awam firma, seperti kandungan iklan, bahan pendidikan dan literatur jualan. Perubahan itu juga menjadikan ROSFP bertanggungjawab untuk memastikan bahawa pelanggan boleh mengendalikan risiko perdagangan pilihan dan memahami transaksi yang dicadangkan untuk akaun budi bicara mereka.

Sorotan

Untuk menjadi TANAMAN, seseorang perlu lulus peperiksaan Siri 4 di Amerika Syarikat dan Kursus Penyelia Pilihan di Kanada.
Keperluan ini akhirnya dihapuskan pada Jun 2008.
Prinsipal Opsyen Berdaftar Pematuhan (CROP) ialah jawatan pekerja penyeliaan dan pematuhan yang FINRA perlukan daripada firma perdagangan opsyen.
CROP telah bekerja sebagai rakan kongsi atau pegawai am firma opsyen dan bertanggungjawab untuk memastikan pematuhan kawal selia untuk aktiviti perdagangan opsyen pelanggannya.
CROP juga boleh bertindak sebagai Prinsipal Opsyen Berdaftar Kanan (SROP), jawatan lain yang dahulunya diperlukan oleh FINRA.