Compliance Registered Options Principal (CROP)
Mikä on vaatimustenmukaisuuteen rekisteröityjen optioiden päämies (CROP)?
Compliance Registered Options Principal (CROP) oli valvonta- ja vaatimustenmukaisuustyöntekijä, jota Financial Industry Regulatory Authority ( FINRA ) vaati optiokaupan yrityksiltä. Tämä vaatimus lopulta poistettiin kesäkuussa 2008.
Compliance Registered Options Principal (CROP) -periaatteen ymmärtäminen
Yrityksen oli palkattava Compliance Registered Options Principal -yrityksen virkailijana tai vastuullisena osakkaana, ja sen vastuulla oli varmistaa säädöstenmukaisuus asiakkaiden tilien optiokaupan toiminnassa. Henkilö valvoi myös vuorovaikutusta yleisön kanssa, kuten mainontaa ja markkinointia. CROP voisi toimia myös Senior Registered Options Principalina (SROP), joka on toinen FINRA:n aiemmin vaatima tehtävä. SROP oli toimihenkilö tai kenraali, joka vastasi myös optioiden ja asiakkaiden tilien kaupankäyntitoiminnan valvonnasta.
Vaikka kaupankäyntioptiot voivat olla riskien vähentämiseen käytetty sijoitusväline, ne ovat myös erittäin vaarallisia väärien ihmisten käsissä; siis sääntelyn tarve.
CROP:ksi tullakseen henkilön oli läpäistävä Series 4 -koe Yhdysvalloissa ja Options Supervisors -kurssi Kanadassa.
RAJAN loppu
FINRA poisti lopulta CROP-aseman, koska muut talousnimitykset saattoivat hoitaa CROP:ilta aiemmin vaaditut vastuut. Niinpä se päätti, että jos yritykset jatkavat valvonta- ja vaatimustenmukaisuusvaatimusten täyttämistä, niitä ei tarvita. Tästä samasta syystä FINRA luopui SROP-asemasta.
Muutokset eivät poistaneet vaatimusta yrityksiltä nimittää ROSFP ( Registered Options and Security Futures Principal ) valvomaan yrityksen julkista toimintaa, kuten mainosten, koulutusmateriaalien ja myyntikirjallisuuden sisältöä. Muutokset asettivat myös ROSFP:n vastuulle siitä, että asiakkaat pystyvät käsittelemään optiokaupan riskejä ja ymmärtämään harkinnanvaraisille tileilleen ehdotettuja tapahtumia.
Kohokohdat
CROPiksi tullakseen henkilön oli läpäistävä Series 4 -koe Yhdysvalloissa ja Options Supervisors Course Kanadassa.
Tämä vaatimus lopulta poistettiin kesäkuussa 2008.
Compliance Registered Options Principal (CROP) oli FINRA:n optiokaupan yrityksiltä vaatima valvonta- ja vaatimustenmukaisuustyöntekijän asema.
CROP työskenteli optioyhtiön vastuullisena osakkaana tai toimihenkilönä ja vastasi asiakkaidensa optiokaupankäynnin säädöstenmukaisuuden varmistamisesta.
CROP voisi toimia myös Senior Registered Options Principalina (SROP), toinen FINRA:n aiemmin vaatima tehtävä.
