Compliance Registered Options Principal (CROP)
Vad är Compliance Registered Options Principal (CROP)?
Compliance Registered Options Principal (CROP) var en övervaknings- och efterlevnadsanställdsposition som Financial Industry Regulatory Authority ( FINRA ) krävde av optionshandelsföretag. Detta krav togs så småningom bort i juni 2008.
Förstå Compliance Registered Options Principal (CROP)
Ett företag var skyldigt att anställa en Compliance Registered Option Principal som ett företags officer eller general partner och hade ansvaret för att säkerställa regelefterlevnad för dess optionshandelsaktiviteter för kunders konton. Personen övervakade också interaktioner med allmänheten, såsom reklam och marknadsföring. CROP kan också fungera som Senior Registered Options Principal (SROP), en annan position som tidigare krävdes av FINRA. SROP var en tjänsteman eller general som också ansvarade för att övervaka optionsexponering och handelsaktivitet på kunders konton.
Även om handelsoptioner kan vara ett investeringsverktyg som används för att minska risken, är de också mycket farliga i händerna på fel personer; alltså behovet av reglering.
För att bli en CROP var en person tvungen att klara Series 4-provet i USA och Options Supervisors Course i Kanada.
Slutet på CROP
FINRA eliminerade slutligen CROP-positionen eftersom andra finansiella beteckningar kunde hantera det ansvar som tidigare krävdes av CROPs. Så beslutade det att om företag fortsatte att uppfylla sina tillsyns- och efterlevnadskrav, behövdes de inte. Det är samma anledning till att FINRA gjorde bort SROP-positionen.
Ändringarna eliminerade inte kravet för företag att utse en ROSFP ( Registred Options and Security Futures Principal ) för att övervaka företagets offentliga aktiviteter, såsom innehållet i annonser, utbildningsmaterial och försäljningslitteratur. Ändringarna gjorde också ROSFP ansvarigt för att säkerställa att kunderna kunde hantera riskerna med optionshandel och förstå de transaktioner som föreslagits för deras diskretionära konton.
Höjdpunkter
– För att bli en CROP var en person tvungen att klara Series 4-provet i USA och Options Supervisors Course i Kanada.
– Detta krav togs så småningom bort i juni 2008.
Compliance Registered Options Principal (CROP) var en övervaknings- och efterlevnadsanställdsposition som FINRA krävde av optionshandelsföretag.
CROP anställdes som en optionsfirmas generalpartner eller officer och ansvarade för att säkerställa regelefterlevnad för sina kunders optionshandelsaktiviteter.
CROP kan också fungera som Senior Registered Options Principal (SROP), en annan position som tidigare krävdes av FINRA.
