Uyumluluk Kayıtlı Seçenekler Sorumlusu (CROP)

Uyumluluk Kayıtlı Seçenekler Sorumlusu (CROP) Nedir?

FINRA ) opsiyon ticareti firmalarından talep ettiği bir denetleme ve uyumluluk çalışanı pozisyonuydu . Bu gereklilik sonunda Haziran 2008'de ortadan kaldırıldı.

Uyumluluk Kayıtlı Seçenekler Sorumlusunu (CROP) Anlama

Bir firmanın, bir firmanın yetkilisi veya genel ortağı olarak bir Uyum Kayıtlı Opsiyon Sorumlusu istihdam etmesi gerekiyordu ve müşterilerin hesapları için opsiyon ticareti faaliyetleri için mevzuata uygunluğu sağlamaktan sorumluydu. Kişi ayrıca reklam ve pazarlama gibi halkla olan etkileşimleri de denetledi. CROP, daha önce FINRA tarafından gerekli görülen başka bir pozisyon olan Kıdemli Kayıtlı Seçenekler Sorumlusu (SROP) olarak da hareket edebilir . SROP, müşterilerin hesaplarındaki opsiyonlara maruz kalma ve alım satım faaliyetlerini denetlemekten de sorumlu bir memur veya generaldi.

Alım satım opsiyonları riski azaltmak için kullanılan bir yatırım aracı olsa da yanlış kişilerin elinde çok tehlikelidir; bu nedenle, düzenleme ihtiyacı.

CROP olmak için, bir kişinin Amerika Birleşik Devletleri'ndeki Seri 4 sınavını ve Kanada'daki Seçenek Denetçileri Kursu'nu geçmesi gerekiyordu.

CROP'un Sonu

FINRA sonunda CROP pozisyonunu ortadan kaldırdı çünkü diğer finansal tanımlamalar CROP'lardan daha önce gerekli olan sorumlulukları yönetebiliyordu. Bu nedenle, firmaların denetim ve uyum gerekliliklerini yerine getirmeye devam etmeleri halinde onlara ihtiyaç olmadığına karar verdi. FINRA'nın SROP pozisyonunu kaldırmasının nedeni de bu.

reklamların içeriği, eğitim materyalleri ve satış literatürü gibi firmanın kamu faaliyetlerini denetlemek için Kayıtlı Opsiyonlar ve Vadeli Güvenlik Sorumlusu (ROSFP) atama zorunluluğunu ortadan kaldırmadı . Değişiklikler ayrıca ROSFP'yi müşterilerin opsiyon ticareti risklerini üstlenmelerini ve isteğe bağlı hesapları için önerilen işlemleri anlamalarını sağlamaktan sorumlu hale getirdi.

Öne Çıkanlar

CROP olmak için, bir kişinin Amerika Birleşik Devletleri'nde Seri 4 sınavını ve Kanada'da Seçenek Süpervizörleri Kursunu geçmesi gerekiyordu.
Bu gereklilik sonunda Haziran 2008'de ortadan kaldırıldı.
Uyumluluk Kayıtlı Opsiyon Sorumlusu (CROP), FINRA'nın opsiyon ticareti firmalarından talep ettiği bir denetleme ve uyumluluk çalışanı pozisyonuydu.
CROP, bir opsiyon firmasının genel ortağı veya yetkilisi olarak istihdam edildi ve müşterilerinin opsiyon ticareti faaliyetleri için mevzuata uygunluğu sağlamaktan sorumluydu.
CROP, daha önce FINRA tarafından istenen başka bir pozisyon olan Kıdemli Kayıtlı Seçenekler Sorumlusu (SROP) olarak da hareket edebilir.