コンプライアンス登録オプションプリンシパル（CROP）

##コンプライアンス登録オプションプリンシパル（CROP）とは何ですか？

FINRA ）がオプション取引会社に要求する監督およびコンプライアンス従業員の立場でした。この要件は、2008年6月に最終的に削除されました。

##コンプライアンス登録オプションプリンシパル（CROP）を理解する

企業は、コンプライアンス登録オプションプリンシパルを企業の役員またはゼネラルパートナーとして雇用する必要があり、クライアントのアカウントのオプション取引活動の規制コンプライアンスを確保する責任がありました。その人はまた、広告やマーケティングなどの一般市民との交流を監督しました。 CROPは、以前はFINRAが必要としていた別の役職であるSenior Registered Options Principal （SROP）としても機能する可能性があります。 SROPは、クライアントのアカウントでのオプションの公開と取引活動の監督も担当する役員または将軍でした。

取引オプションはリスクを軽減するために使用される投資ツールですが、間違った人々の手に渡ると非常に危険です。したがって、規制の必要性。

CROPになるには、米国のシリーズ4試験とカナダのオプションスーパーバイザーコースに合格する必要がありました。

##クロップの終わり

FINRAは、他の金融機関が以前はCROPに必要だった責任を管理できるため、最終的にCROPの立場を排除しました。そのため、企業が監督およびコンプライアンスの要件を引き続き満たす場合、それらは必要ないと判断しました。これは、FINRAがSROPのポジションを廃止したのと同じ理由です。

、広告の内容、教材、販売資料などの企業の公的活動を監督するために、企業が登録オプションおよび証券先物プリンシパル（ROSFP）を任命する必要性を排除するものではありませんでした。この変更により、ROSFPは、顧客がオプション取引のリスクを処理し、任意の口座に提案された取引を理解できるようにする責任も負いました。

##ハイライト

-CROPになるには、米国のシリーズ4試験とカナダのオプションスーパーバイザーコースに合格する必要がありました。

-この要件は、2008年6月に最終的に削除されました。

-コンプライアンス登録オプションプリンシパル（CROP）は、FINRAがオプション取引会社に要求する監督およびコンプライアンス従業員の立場でした。

-CROPは、オプション会社のゼネラルパートナーまたは役員として雇用され、クライアントのオプション取引活動の規制順守を確保する責任がありました。

-CROPは、以前はFINRAが必要としていた別のポジションであるシニア登録オプションプリンシパル（SROP）としても機能する可能性があります。