Compliance Registered Options Principal (CROP)

Hvad er Compliance Registered Options Principal (CROP)?

Compliance Registered Options Principal (CROP) var en tilsyns- og overholdelsesmedarbejderstilling, som Financial Industry Regulatory Authority ( FINRA ) krævede af optionshandelsfirmaer. Dette krav blev til sidst elimineret i juni 2008.

Forståelse af Compliance Registered Options Principal (CROP)

Et firma var forpligtet til at ansætte en Compliance Registered Option Principal som en virksomheds officer eller general partner og havde ansvaret for at sikre overholdelse af lovgivningen for dets optionshandelsaktiviteter for kunders konti. Personen overvågede også interaktioner med offentligheden, såsom annoncering og markedsføring. CROP kan også fungere som Senior Registered Options Principal (SROP), en anden stilling, som tidligere krævedes af FINRA. SROP var en officer eller general også ansvarlig for at føre tilsyn med optionseksponering og handelsaktivitet på kunders konti.

Selvom handelsoptioner kan være et investeringsværktøj, der bruges til at reducere risiko, er de også meget farlige i hænderne på de forkerte mennesker; dermed behovet for regulering.

For at blive en CROP skulle en person bestå Series 4-eksamenen i USA og Options Supervisors Course i Canada.

Slutningen af CROP

FINRA eliminerede endelig CROP-positionen, fordi andre finansielle betegnelser kunne håndtere det ansvar, der tidligere krævedes af CROP'er. Så den besluttede, at hvis virksomhederne fortsatte med at opfylde deres tilsyns- og overholdelseskrav, var de ikke nødvendige. Det er den samme grund til, at FINRA gjorde op med SROP-stillingen.

Ændringerne fjernede ikke kravet om, at firmaer skulle udpege en ROSFP ( Registred Options and Security Futures Principal ) til at føre tilsyn med firmaets offentlige aktiviteter, såsom indholdet af annoncer, undervisningsmaterialer og salgslitteratur. Ændringerne gjorde også ROSFP ansvarlig for at sikre, at kunderne kunne håndtere risiciene ved handel med optioner og forstå de transaktioner, der blev foreslået for deres skønsmæssige konti.

Højdepunkter

• For at blive en CROP skulle en person bestå Series 4-eksamenen i USA og Options Supervisors Course i Canada.

• Dette krav blev til sidst elimineret i juni 2008.

• Compliance Registered Options Principal (CROP) var en tilsyns- og overholdelsesmedarbejderstilling, som FINRA krævede af optionshandelsfirmaer.

• CROP var ansat som et optionsfirmas general partner eller officer og var ansvarlig for at sikre overholdelse af lovgivningen for sine kunders optionshandelsaktiviteter.

• CROP'en kunne også fungere som Senior Registered Options Principal (SROP), en anden stilling, som tidligere krævedes af FINRA.