Conformità Registered Options Principal (CROP)
Che cos'è il Compliance Registered Options Principal (CROP)?
Il Compliance Registered Options Principal (CROP) era una posizione di dipendente di supervisione e conformità che la Financial Industry Regulatory Authority ( FINRA ) richiedeva alle società di trading di opzioni. Questo requisito è stato infine eliminato nel giugno 2008.
Comprendere il Compliance Registered Options Principal (CROP)
Un'azienda doveva assumere un Compliance Registered Options Principal come funzionario o partner generale dell'azienda e aveva la responsabilitĂ di garantire la conformitĂ normativa per le sue attivitĂ di trading di opzioni per i conti dei clienti. La persona ha anche supervisionato le interazioni con il pubblico, come pubblicitĂ e marketing. Il CROP potrebbe anche fungere da Senior Registered Options Principal (SROP), un'altra posizione precedentemente richiesta dalla FINRA. L'SROP era un funzionario o generale responsabile anche della supervisione dell'esposizione alle opzioni e dell'attivitĂ di negoziazione nei conti dei clienti.
Sebbene le opzioni di trading possano essere uno strumento di investimento utilizzato per ridurre il rischio, sono anche molto pericolose nelle mani delle persone sbagliate; quindi, la necessitĂ di regolamentazione.
Per diventare un CROP, una persona doveva superare l' esame di serie 4 negli Stati Uniti e il corso per supervisori delle opzioni in Canada.
La fine del RACCOLTO
La FINRA ha infine eliminato la posizione CROP perché altre designazioni finanziarie potrebbero gestire le responsabilità precedentemente richieste alle CROP. Pertanto, ha deciso che se le aziende continuavano a soddisfare i propri requisiti di supervisione e conformità , non erano necessarie. Questo è lo stesso motivo per cui la FINRA ha eliminato la posizione SROP.
Le modifiche non hanno eliminato l'obbligo per le aziende di nominare un Registered Options and Security Futures Principal (ROSFP) per supervisionare le attivitĂ pubbliche dell'azienda, come il contenuto di pubblicitĂ , materiale didattico e documentazione di vendita. Le modifiche hanno anche reso il ROSFP responsabile di garantire che i clienti potessero gestire i rischi del trading di opzioni e comprendere le transazioni proposte per i loro conti discrezionali.
Mette in risalto
Per diventare un CROP, una persona doveva superare l'esame di Serie 4 negli Stati Uniti e il Corso per Supervisori delle Opzioni in Canada.
Questo requisito è stato infine eliminato nel giugno 2008.
Il Compliance Registered Options Principal (CROP) era una posizione di dipendente di supervisione e conformitĂ richiesta dalla FINRA alle societĂ di trading di opzioni.
Il CROP è stato assunto come partner generale o funzionario di una società di opzioni ed era responsabile di garantire la conformità normativa per le attività di negoziazione di opzioni dei suoi clienti.
Il CROP potrebbe anche fungere da Senior Registered Options Principal (SROP), un'altra posizione precedentemente richiesta dalla FINRA.
