مدير خيارات الامتثال المسجلة (CROP)
ما هو مبدأ خيارات الامتثال المسجلة (CROP)؟
كان مدير خيارات الامتثال المسجل (CROP) منصبًا إشرافيًا وموظفًا للامتثال تطلبه هيئة تنظيم الصناعة المالية ( FINRA ) من شركات تداول الخيارات. تم إلغاء هذا الشرط في النهاية في يونيو 2008.
فهم مبدأ الامتثال المسجل للخيارات (CROP)
كانت الشركة مطالبة بتوظيف مدير خيارات مسجلة للامتثال كمسؤول للشركة أو شريك عام وكانت مسؤولة عن ضمان الامتثال التنظيمي لأنشطة تداول الخيارات الخاصة بها لحسابات العملاء. أشرف الشخص أيضًا على التفاعلات مع الجمهور ، مثل الإعلان والتسويق. يمكن أن يعمل CROP أيضًا كمدير أول للخيارات المسجلة (SROP) ، وهو منصب آخر كان مطلوبًا سابقًا من قبل FINRA. كان SROP موظفًا أو عامًا مسؤولًا أيضًا عن الإشراف على التعرض للخيارات ونشاط التداول في حسابات العملاء.
خيارات التداول يمكن أن تكون أداة استثمار تستخدم لتقليل المخاطر ، إلا أنها أيضًا خطيرة جدًا في أيدي الأشخاص الخطأ ؛ وبالتالي ، فإن الحاجة إلى التنظيم.
لكي تصبح CROP ، كان على الشخص اجتياز اختبار Series 4 في الولايات المتحدة ودورة مشرفو الخيارات في كندا.
نهاية المحصول
ألغت FINRA أخيرًا موقف CROP لأن التعيينات المالية الأخرى يمكن أن تدير المسؤوليات التي كانت مطلوبة سابقًا من CROPs. لذلك ، قررت أنه إذا استمرت الشركات في الوفاء بمتطلبات الإشراف والامتثال ، فلن تكون هناك حاجة إليها. هذا هو نفس السبب الذي دفع FINRA إلى التخلص من منصب SROP.
لم تلغ التغييرات شرط تعيين الشركات مديرًا للخيارات المسجلة والعقود الآجلة للأمان (ROSFP) للإشراف على الأنشطة العامة للشركة ، مثل محتوى الإعلانات والمواد التعليمية وأدبيات المبيعات. جعلت التغييرات أيضًا ROSFP مسؤولاً عن ضمان قدرة العملاء على التعامل مع مخاطر تداول الخيارات وفهم المعاملات المقترحة لحساباتهم التقديرية.
يسلط الضوء
لكي تصبح CROP ، كان على الشخص اجتياز اختبار Series 4 في الولايات المتحدة ودورة مشرفو الخيارات في كندا.
تم إلغاء هذا الشرط في النهاية في يونيو 2008.
كان مدير الخيارات المسجلة للامتثال (CROP) منصبًا إشرافيًا وموظفًا للامتثال تطلبه FINRA من شركات تداول الخيارات.
تم توظيف CROP كشريك أو مسؤول عام لشركة خيارات وكان مسؤولاً عن ضمان الامتثال التنظيمي لأنشطة تداول الخيارات لعملائها.
يمكن أن يعمل CROP أيضًا كمدير أول للخيارات المسجلة (SROP) ، وهو منصب آخر كان مطلوبًا من قبل FINRA.
