Compliance Registered Options Principal (CROP)
Hva er Compliance Registered Options Principal (CROP)?
Compliance Registered Options Principal (CROP) var en tilsyns- og overholdelsesansattstilling som Financial Industry Regulatory Authority ( FINRA ) krevde av opsjonshandelsfirmaer. Dette kravet ble til slutt eliminert i juni 2008.
Forstå Compliance Registered Options Principal (CROP)
Et firma ble pålagt å ansette en Compliance Registered Options Principal som et firmas offiser eller general partner og hadde ansvaret for å sikre regulatorisk overholdelse for sine opsjonshandelsaktiviteter for kunders kontoer. Personen overvåket også interaksjoner med publikum, for eksempel reklame og markedsføring. CROP kan også fungere som Senior Registered Options Principal (SROP), en annen stilling som tidligere ble krevd av FINRA. SROP var en offiser eller general som også var ansvarlig for å overvåke opsjonseksponering og handelsaktivitet i kundenes kontoer.
Selv om handelsopsjoner kan være et investeringsverktøy som brukes til å redusere risiko, er de også svært farlige i hendene på feil personer ; dermed behovet for regulering.
For å bli en CROP, måtte en person bestå Series 4-eksamenen i USA og Options Supervisors Course i Canada.
End of CROP
FINRA eliminerte til slutt CROP-posisjonen fordi andre økonomiske betegnelser kunne håndtere ansvaret som tidligere ble krevd av CROPs. Så den bestemte at hvis firmaer fortsatte å oppfylle sine tilsyns- og overholdelseskrav, var de ikke nødvendige. Det er samme grunn til at FINRA sluttet med SROP-posisjonen.
Endringene eliminerte ikke kravet om at firmaer skulle utnevne en ROSFP ( Registred Options and Security Futures Principal ) for å føre tilsyn med firmaets offentlige aktiviteter, for eksempel innholdet i annonser, undervisningsmateriell og salgslitteratur. Endringene gjorde også ROSFP ansvarlig for å sikre at kundene kunne håndtere risikoen ved opsjonshandel og forstå transaksjonene som ble foreslått for deres skjønnsmessige kontoer.
Høydepunkter
– For å bli en CROP måtte en person bestå Series 4-eksamenen i USA og Options Supervisors Course i Canada.
– Dette kravet ble til slutt eliminert i juni 2008.
Compliance Registered Options Principal (CROP) var en tilsyns- og overholdelsesansattstilling som FINRA krevde av opsjonshandelsfirmaer.
CROP ble ansatt som et opsjonsfirmas generalpartner eller offiser og var ansvarlig for å sikre overholdelse av regelverk for sine kunders opsjonshandelsaktiviteter.
CROP kan også fungere som Senior Registered Options Principal (SROP), en annen stilling som tidligere ble krevd av FINRA.
