Compliance Registered Options Principal (CROP)
Hvað er CROP (Compliance Registered Options Principal)?
The Compliance Registered Options Principal (CROP) var eftirlits- og regluvarsla starfsmanna sem Fjármálaeftirlitið ( FINRA ) krafðist af kaupréttarfyrirtækjum. Þessari kröfu var að lokum eytt í júní 2008.
Skilningur á samræmisskráðum valmöguleikum (CROP)
Fyrirtæki var skylt að ráða regluskráðan valréttarstjóra sem yfirmann fyrirtækis eða almennan meðeiganda og bar ábyrgð á að tryggja að farið væri að reglum um viðskipti með valréttarsamninga fyrir reikninga viðskiptavina. Viðkomandi hafði einnig umsjón með samskiptum við almenning, svo sem auglýsingar og markaðssetningu. CROP gæti einnig starfað sem Senior Registered Options Principal (SROP), önnur staða sem áður var krafist af FINRA. SROP var yfirmaður eða hershöfðingi einnig ábyrgur fyrir eftirliti með áhættuskuldbindingum og viðskiptastarfsemi á reikningum viðskiptavina.
Þó að viðskiptavalkostir geti verið fjárfestingartæki sem notað er til að draga úr áhættu eru þeir líka mjög hættulegir í höndum rangra manna ; því þörf fyrir reglugerð.
Til að verða CROP þurfti einstaklingur að standast Series 4 prófið í Bandaríkjunum og Options Supervisors námskeiðið í Kanada.
Endir uppskeru
FINRA útrýmdi loksins CROP stöðunni vegna þess að aðrar fjárhagslegar tilnefningar gætu stjórnað þeirri ábyrgð sem áður var krafist af CROPs. Svo ákvað það að ef fyrirtæki héldu áfram að uppfylla kröfur sínar um eftirlit og fylgni, þá væri þeirra ekki þörf. Það er sama ástæðan fyrir því að FINRA hætti við SROP stöðuna.
Breytingarnar útilokuðu ekki kröfuna um að fyrirtæki tilnefna ROSFP (Registred Options and Security Futures Principal ) til að hafa umsjón með opinberri starfsemi fyrirtækisins, svo sem innihaldi auglýsinga, fræðsluefnis og sölurita. Breytingarnar gerðu ROSFP einnig ábyrgan fyrir því að tryggja að viðskiptavinir gætu höndlað áhættuna af valréttarviðskiptum og skilið viðskiptin sem lagðar eru til fyrir valréttarreikninga þeirra.
Hápunktar
Til að verða CROP þurfti einstaklingur að standast Series 4 prófið í Bandaríkjunum og Options Supervisors Course í Kanada.
Þessi krafa var að lokum afnumin í júní 2008.
Compliance Registered Options Principal (CROP) var eftirlits- og eftirlitsstarfsmaður sem FINRA krafðist af kaupréttarfyrirtækjum.
CROP var ráðinn sem almennur meðeigandi eða yfirmaður kaupréttarfyrirtækis og bar ábyrgð á því að tryggja að regluverki um kaupréttarviðskipti viðskiptavina sinna væri fylgt.
CROP gæti einnig starfað sem Senior Registered Options Principal (SROP), önnur staða sem áður var krafist af FINRA.
