Compliance Registered Options Principal (CROP)
Was ist der Compliance Registered Options Principal (CROP)?
Der Compliance Registered Options Principal (CROP) war eine Aufsichts- und Compliance-Mitarbeiterposition, die die Financial Industry Regulatory Authority ( FINRA ) von Optionshandelsunternehmen verlangte. Diese Anforderung wurde schließlich im Juni 2008 abgeschafft.
Grundlegendes zum Compliance Registered Options Principal (CROP)
Eine Firma musste einen Compliance Registered Options Principal als leitenden Angestellten oder Komplementär einer Firma beschäftigen und war dafür verantwortlich, die Einhaltung der Vorschriften für ihre Optionshandelsaktivitäten für Kundenkonten sicherzustellen. Die Person beaufsichtigte auch Interaktionen mit der Öffentlichkeit, wie Werbung und Marketing. Der CROP könnte auch als Senior Registered Options Principal (SROP) fungieren, eine weitere Position, die früher von der FINRA gefordert wurde. Der SROP war ein Offizier oder General, der auch für die Überwachung des Optionsengagements und der Handelsaktivitäten auf Kundenkonten verantwortlich war.
Obwohl der Handel mit Optionen ein Anlageinstrument zur Risikominderung sein kann, sind sie in den Händen der falschen Leute auch sehr gefährlich; daher die Notwendigkeit einer Regulierung.
Um ein CROP zu werden, musste eine Person die Series 4-Prüfung in den Vereinigten Staaten und den Options Supervisors Course in Kanada bestehen.
Das Ende von CROP
Die FINRA beseitigte schließlich die CROP-Position, weil andere finanzielle Bezeichnungen die früher von CROPs geforderten Verantwortlichkeiten übernehmen könnten. Daher entschied es, dass Unternehmen, die ihre Aufsichts- und Compliance-Anforderungen weiterhin erfüllen, nicht benötigt werden. Das ist der gleiche Grund, warum FINRA die SROP-Position abgeschafft hat.
Die Änderungen beseitigten nicht die Verpflichtung für Unternehmen, einen Registered Options and Security Futures Principal (ROSFP) zu ernennen, um die öffentlichen Aktivitäten des Unternehmens, wie den Inhalt von Anzeigen, Schulungsmaterialien und Verkaufsliteratur, zu überwachen. Die Änderungen machten das ROSFP auch dafür verantwortlich, sicherzustellen, dass Kunden die Risiken des Optionshandels handhaben und die für ihre diskretionären Konten vorgeschlagenen Transaktionen verstehen konnten.
Höhepunkte
Um ein CROP zu werden, musste eine Person die Prüfung der Serie 4 in den Vereinigten Staaten und den Options Supervisors Course in Kanada bestehen.
Diese Anforderung wurde schließlich im Juni 2008 abgeschafft.
Compliance Registered Options Principal (CROP) war eine Aufsichts- und Compliance-Mitarbeiterposition, die die FINRA von Optionshandelsunternehmen verlangte.
Der CROP war als Komplementär oder leitender Angestellter einer Optionsfirma angestellt und für die Sicherstellung der Einhaltung gesetzlicher Vorschriften für die Optionshandelsaktivitäten seiner Kunden verantwortlich.
Der CROP könnte auch als Senior Registered Options Principal (SROP) fungieren, eine weitere Position, die früher von der FINRA gefordert wurde.
