合规注册期权委托人 (CROP)

什么是合规注册期权委托人 (CROP)？

合规注册期权负责人 (CROP) 是金融业监管局 ( FINRA ) 要求期权交易公司担任监管和合规员工的职位。这一要求最终于 2008 年 6 月取消。

了解合规注册期权主体 (CROP)

一家公司被要求雇用一名合规注册期权负责人作为公司的高级职员或普通合伙人，并有责任确保其客户账户的期权交易活动符合监管规定。该人还监督与公众的互动，例如广告和营销。 CROP 还可以担任高级注册期权委托人(SROP)，这是 FINRA 以前要求的另一个职位。 SROP 是一名官员或将军，还负责监督客户账户中的期权敞口和交易活动。

虽然交易期权可以作为一种用于降低风险的投资工具，但在错误的人手中也是非常危险的；因此，需要监管。

要成为 CROP，一个人必须通过美国的Series 4 考试和加拿大的 Options Supervisors Course。

作物的终结

FINRA 最终取消了 CROP 职位，因为其他财务指定可以管理以前要求 CROP 的职责。因此，它决定，如果公司继续满足其监管和合规要求，就不需要它们。这与 FINRA 取消 SROP 职位的原因相同。

这些变化并没有消除公司任命一名注册期权和证券期货负责人 (ROSFP) 来监督公司的公共活动的要求，例如广告、教育材料和销售文献的内容。这些变化还使 ROSFP 负责确保客户能够处理期权交易的风险并了解为他们的全权委托账户提出的交易。

＃＃ 强调

• 要成为 CROP，一个人必须通过美国的 Series 4 考试和加拿大的 Options Supervisors Course。

• 该要求最终于 2008 年 6 月取消。

• 合规注册期权负责人 (CROP) 是 FINRA 要求期权交易公司担任监管和合规员工职位。

• CROP 被聘为期权公司的普通合伙人或高级职员，负责确保其客户期权交易活动的合规性。

• CROP 还可以担任高级注册期权委托人 (SROP)，这是 FINRA 以前要求的另一个职位。