Investor's wiki

अनुपालन पंजीकृत विकल्प प्रिंसिपल (सीआरओपी)

अनुपालन पंजीकृत विकल्प प्रिंसिपल (सीआरओपी)

рдЕрдиреБрдкрд╛рд▓рди рдкрдВрдЬреАрдХреГрдд рд╡рд┐рдХрд▓реНрдк рдкреНрд░рд┐рдВрд╕рд┐рдкрд▓ (рд╕реАрдЖрд░рдУрдкреА) рдХреНрдпрд╛ рд╣реИ?

рдЕрдиреБрдкрд╛рд▓рди рдкрдВрдЬреАрдХреГрдд рд╡рд┐рдХрд▓реНрдк рдкреНрд░рд┐рдВрд╕рд┐рдкрд▓ (рд╕реАрдЖрд░рдУрдкреА) рдПрдХ рдкрд░реНрдпрд╡реЗрдХреНрд╖реА рдФрд░ рдЕрдиреБрдкрд╛рд▓рди рдХрд░реНрдордЪрд╛рд░реА рд╕реНрдерд┐рддрд┐ рдереА рдЬреЛ рд╡рд┐рддреНрддреАрдп рдЙрджреНрдпреЛрдЧ рдирд┐рдпрд╛рдордХ рдкреНрд░рд╛рдзрд┐рдХрд░рдг ( рдПрдлрдЖрдИрдПрдирдЖрд░рдП ) рдХреЛ рд╡рд┐рдХрд▓реНрдк рдЯреНрд░реЗрдбрд┐рдВрдЧ рдлрд░реНрдореЛрдВ рдХреА рдЖрд╡рд╢реНрдпрдХрддрд╛ рдереАред рдЗрд╕ рдЖрд╡рд╢реНрдпрдХрддрд╛ рдХреЛ рдЕрдВрддрддрдГ рдЬреВрди 2008 рдореЗрдВ рд╕рдорд╛рдкреНрдд рдХрд░ рджрд┐рдпрд╛ рдЧрдпрд╛ рдерд╛ред

рдЕрдиреБрдкрд╛рд▓рди рдкрдВрдЬреАрдХреГрдд рд╡рд┐рдХрд▓реНрдк рдкреНрд░рд┐рдВрд╕рд┐рдкрд▓ (рд╕реАрдЖрд░рдУрдкреА) рдХреЛ рд╕рдордЭрдирд╛

рдПрдХ рдлрд░реНрдо рдХреЛ рдПрдХ рдлрд░реНрдо рдХреЗ рдЕрдзрд┐рдХрд╛рд░реА рдпрд╛ рд╕рд╛рдорд╛рдиреНрдп рднрд╛рдЧреАрджрд╛рд░ рдХреЗ рд░реВрдк рдореЗрдВ рдПрдХ рдЕрдиреБрдкрд╛рд▓рди рдкрдВрдЬреАрдХреГрдд рд╡рд┐рдХрд▓реНрдк рдкреНрд░рд┐рдВрд╕рд┐рдкрд▓ рдХреЛ рдирд┐рдпреБрдХреНрдд рдХрд░рдиреЗ рдХреА рдЖрд╡рд╢реНрдпрдХрддрд╛ рдереА рдФрд░ рдЧреНрд░рд╛рд╣рдХреЛрдВ рдХреЗ рдЦрд╛рддреЛрдВ рдХреЗ рд▓рд┐рдП рдЕрдкрдиреЗ рд╡рд┐рдХрд▓реНрдк рдЯреНрд░реЗрдбрд┐рдВрдЧ рдЧрддрд┐рд╡рд┐рдзрд┐рдпреЛрдВ рдХреЗ рд▓рд┐рдП рдирд┐рдпрд╛рдордХ рдЕрдиреБрдкрд╛рд▓рди рд╕реБрдирд┐рд╢реНрдЪрд┐рдд рдХрд░рдиреЗ рдХреА рдЬрд┐рдореНрдореЗрджрд╛рд░реА рдереАред рд╡рд╣ рд╡реНрдпрдХреНрддрд┐ рд╡рд┐рдЬреНрдЮрд╛рдкрди рдФрд░ рдорд╛рд░реНрдХреЗрдЯрд┐рдВрдЧ рдЬреИрд╕реА рдЬрдирддрд╛ рдХреЗ рд╕рд╛рде рд╣реЛрдиреЗ рд╡рд╛рд▓реА рдмрд╛рддрдЪреАрдд рдХрд╛ рднреА рдирд┐рд░реАрдХреНрд╖рдг рдХрд░рддрд╛ рдерд╛ред CROP рд╕реАрдирд┐рдпрд░ рд░рдЬрд┐рд╕реНрдЯрд░реНрдб рдСрдкреНрд╢рдВрд╕ рдкреНрд░рд┐рдВрд╕рд┐рдкрд▓ (SROP) рдХреЗ рд░реВрдк рдореЗрдВ рднреА рдХрд╛рд░реНрдп рдХрд░ рд╕рдХрддрд╛ рд╣реИ , рдПрдХ рдЕрдиреНрдп рдкрдж рдЬреЛ рдкрд╣рд▓реЗ FINRA рджреНрд╡рд╛рд░рд╛ рдЖрд╡рд╢реНрдпрдХ рдерд╛ред рдПрд╕рдЖрд░рдУрдкреА рдПрдХ рдЕрдзрд┐рдХрд╛рд░реА рдпрд╛ рдЬрдирд░рд▓ рдерд╛ рдЬреЛ рдЧреНрд░рд╛рд╣рдХреЛрдВ рдХреЗ рдЦрд╛рддреЛрдВ рдореЗрдВ рд╡рд┐рдХрд▓реНрдк рдПрдХреНрд╕рдкреЛрдЬрд░ рдФрд░ рдЯреНрд░реЗрдбрд┐рдВрдЧ рдЧрддрд┐рд╡рд┐рдзрд┐ рдХреА рдирд┐рдЧрд░рд╛рдиреА рдХреЗ рд▓рд┐рдП рднреА рдЬрд┐рдореНрдореЗрджрд╛рд░ рдерд╛ред

рд╣рд╛рд▓рд╛рдВрдХрд┐ рдЯреНрд░реЗрдбрд┐рдВрдЧ рд╡рд┐рдХрд▓реНрдк рдПрдХ рдирд┐рд╡реЗрд╢ рдЙрдкрдХрд░рдг рд╣реЛ рд╕рдХрддрд╛ рд╣реИ рдЬрд┐рд╕рдХрд╛ рдЙрдкрдпреЛрдЧ рдЬреЛрдЦрд┐рдо рдХреЛ рдХрдо рдХрд░рдиреЗ рдХреЗ рд▓рд┐рдП рдХрд┐рдпрд╛ рдЬрд╛рддрд╛ рд╣реИ, рд╡реЗ рдЧрд▓рдд рд▓реЛрдЧреЛрдВ рдХреЗ рд╣рд╛рдереЛрдВ рдореЗрдВ рднреА рдмрд╣реБрдд рдЦрддрд░рдирд╛рдХ рд╣реЛрддреЗ рд╣реИрдВ; рдЗрд╕ рдкреНрд░рдХрд╛рд░, рд╡рд┐рдирд┐рдпрдорди рдХреА рдЖрд╡рд╢реНрдпрдХрддрд╛ред

CROP рдмрдирдиреЗ рдХреЗ рд▓рд┐рдП, рдПрдХ рд╡реНрдпрдХреНрддрд┐ рдХреЛ рдпреБрдирд╛рдЗрдЯреЗрдб рд╕реНрдЯреЗрдЯреНрд╕ рдореЗрдВ рд╕реАрд░реАрдЬ 4 рдкрд░реАрдХреНрд╖рд╛ рдФрд░ рдХрдирд╛рдбрд╛ рдореЗрдВ рдСрдкреНрд╢рдВрд╕ рд╕реБрдкрд░рд╡рд╛рдЗрдЬрд░реНрд╕ рдХреЛрд░реНрд╕ рдкрд╛рд╕ рдХрд░рдирд╛ рд╣реЛрддрд╛ рдерд╛ред

рдлрд╕рд▓ рдХрд╛ рдЕрдВрдд

FINRA рдиреЗ рдЕрдВрддрддрдГ CROP рд╕реНрдерд┐рддрд┐ рдХреЛ рд╕рдорд╛рдкреНрдд рдХрд░ рджрд┐рдпрд╛ рдХреНрдпреЛрдВрдХрд┐ рдЕрдиреНрдп рд╡рд┐рддреНрддреАрдп рдкрджрдирд╛рдо CROP рдХреЗ рд▓рд┐рдП рдкреВрд░реНрд╡ рдореЗрдВ рдЖрд╡рд╢реНрдпрдХ рдЬрд┐рдореНрдореЗрджрд╛рд░рд┐рдпреЛрдВ рдХрд╛ рдкреНрд░рдмрдВрдзрди рдХрд░ рд╕рдХрддреЗ рдереЗред рдЗрд╕рд▓рд┐рдП, рдпрд╣ рдирд┐рд░реНрдгрдп рд▓рд┐рдпрд╛ рдЧрдпрд╛ рдХрд┐ рдпрджрд┐ рдлрд░реНрдо рдЕрдкрдиреА рдкрд░реНрдпрд╡реЗрдХреНрд╖реА рдФрд░ рдЕрдиреБрдкрд╛рд▓рди рдЖрд╡рд╢реНрдпрдХрддрд╛рдУрдВ рдХреЛ рдкреВрд░рд╛ рдХрд░рдирд╛ рдЬрд╛рд░реА рд░рдЦрддреА рд╣реИрдВ, рддреЛ рдЙрдирдХреА рдЖрд╡рд╢реНрдпрдХрддрд╛ рдирд╣реАрдВ рд╣реИред рдпрд╣реА рдХрд╛рд░рдг рд╣реИ рдХрд┐ FINRA рдиреЗ SROP рд╕реНрдерд┐рддрд┐ рдХреЛ рд╣рдЯрд╛ рджрд┐рдпрд╛ред

рдлрд░реНрдо рдХреА рд╕рд╛рд░реНрд╡рдЬрдирд┐рдХ рдЧрддрд┐рд╡рд┐рдзрд┐рдпреЛрдВ, рдЬреИрд╕реЗ рд╡рд┐рдЬреНрдЮрд╛рдкрдиреЛрдВ рдХреА рд╕рд╛рдордЧреНрд░реА, рд╢реИрдХреНрд╖рд┐рдХ рд╕рд╛рдордЧреНрд░реА рдФрд░ рдмрд┐рдХреНрд░реА рд╕рд╛рд╣рд┐рддреНрдп рдХреА рджреЗрдЦрд░реЗрдЦ рдХреЗ рд▓рд┐рдП рдПрдХ рдкрдВрдЬреАрдХреГрдд рд╡рд┐рдХрд▓реНрдк рдФрд░ рд╕реБрд░рдХреНрд╖рд╛ рдлреНрдпреВрдЪрд░реНрд╕ рдкреНрд░рд┐рдВрд╕рд┐рдкрд▓ (рдЖрд░рдУрдПрд╕рдПрдлрдкреА) рдирд┐рдпреБрдХреНрдд рдХрд░рдиреЗ рдХреЗ рд▓рд┐рдП рдлрд░реНрдореЛрдВ рдХреА рдЖрд╡рд╢реНрдпрдХрддрд╛ рдХреЛ рд╕рдорд╛рдкреНрдд рдирд╣реАрдВ рдХрд┐рдпрд╛ ред рдкрд░рд┐рд╡рд░реНрддрдиреЛрдВ рдиреЗ рдЖрд░рдУрдПрд╕рдПрдлрдкреА рдХреЛ рдпрд╣ рд╕реБрдирд┐рд╢реНрдЪрд┐рдд рдХрд░рдиреЗ рдХреЗ рд▓рд┐рдП рднреА рдЬрд┐рдореНрдореЗрджрд╛рд░ рдмрдирд╛ рджрд┐рдпрд╛ рдХрд┐ рдЧреНрд░рд╛рд╣рдХ рд╡рд┐рдХрд▓реНрдк рдЯреНрд░реЗрдбрд┐рдВрдЧ рдХреЗ рдЬреЛрдЦрд┐рдореЛрдВ рдХреЛ рд╕рдВрднрд╛рд▓ рд╕рдХрддреЗ рд╣реИрдВ рдФрд░ рдЕрдкрдиреЗ рд╡рд┐рд╡реЗрдХрд╛рдзреАрди рдЦрд╛рддреЛрдВ рдХреЗ рд▓рд┐рдП рдкреНрд░рд╕реНрддрд╛рд╡рд┐рдд рд▓реЗрдирджреЗрди рдХреЛ рд╕рдордЭ рд╕рдХрддреЗ рд╣реИрдВред

рд╣рд╛рдЗрд▓рд╛рдЗрдЯреНрд╕

  • CROP рдмрдирдиреЗ рдХреЗ рд▓рд┐рдП, рдПрдХ рд╡реНрдпрдХреНрддрд┐ рдХреЛ рдпреБрдирд╛рдЗрдЯреЗрдб рд╕реНрдЯреЗрдЯреНрд╕ рдореЗрдВ рд╕реАрд░реАрдЬ 4 рдкрд░реАрдХреНрд╖рд╛ рдФрд░ рдХрдирд╛рдбрд╛ рдореЗрдВ рдСрдкреНрд╢рдВрд╕ рд╕реБрдкрд░рд╡рд╛рдЗрдЬрд░реНрд╕ рдХреЛрд░реНрд╕ рдкрд╛рд╕ рдХрд░рдирд╛ рд╣реЛрддрд╛ рдерд╛ред

  • рдЗрд╕ рдЖрд╡рд╢реНрдпрдХрддрд╛ рдХреЛ рдЕрдВрддрддрдГ рдЬреВрди 2008 рдореЗрдВ рд╕рдорд╛рдкреНрдд рдХрд░ рджрд┐рдпрд╛ рдЧрдпрд╛ред

  • рдЕрдиреБрдкрд╛рд▓рди рдкрдВрдЬреАрдХреГрдд рд╡рд┐рдХрд▓реНрдк рдкреНрд░рд┐рдВрд╕рд┐рдкрд▓ (рд╕реАрдЖрд░рдУрдкреА) рдПрдХ рдкрд░реНрдпрд╡реЗрдХреНрд╖реА рдФрд░ рдЕрдиреБрдкрд╛рд▓рди рдХрд░реНрдордЪрд╛рд░реА рд╕реНрдерд┐рддрд┐ рдереА рдЬреЛ рдПрдлрдЖрдИрдПрдирдЖрд░рдП рдХреЛ рд╡рд┐рдХрд▓реНрдк рдЯреНрд░реЗрдбрд┐рдВрдЧ рдлрд░реНрдореЛрдВ рдХреА рдЖрд╡рд╢реНрдпрдХрддрд╛ рдереАред

  • CROP рдПрдХ рд╡рд┐рдХрд▓реНрдк рдлрд░реНрдо рдХреЗ рд╕рд╛рдорд╛рдиреНрдп рднрд╛рдЧреАрджрд╛рд░ рдпрд╛ рдЕрдзрд┐рдХрд╛рд░реА рдХреЗ рд░реВрдк рдореЗрдВ рдХрд╛рд░реНрдпрд░рдд рдерд╛ рдФрд░ рдЕрдкрдиреЗ рдЧреНрд░рд╛рд╣рдХреЛрдВ рдХреЗ рд╡рд┐рдХрд▓реНрдк рдЯреНрд░реЗрдбрд┐рдВрдЧ рдЧрддрд┐рд╡рд┐рдзрд┐рдпреЛрдВ рдХреЗ рд▓рд┐рдП рдирд┐рдпрд╛рдордХ рдЕрдиреБрдкрд╛рд▓рди рд╕реБрдирд┐рд╢реНрдЪрд┐рдд рдХрд░рдиреЗ рдХреЗ рд▓рд┐рдП рдЬрд┐рдореНрдореЗрджрд╛рд░ рдерд╛ред

  • CROP рд╕реАрдирд┐рдпрд░ рд░рдЬрд┐рд╕реНрдЯрд░реНрдб рдСрдкреНрд╢рдВрд╕ рдкреНрд░рд┐рдВрд╕рд┐рдкрд▓ (SROP) рдХреЗ рд░реВрдк рдореЗрдВ рднреА рдХрд╛рд░реНрдп рдХрд░ рд╕рдХрддрд╛ рд╣реИ, рдПрдХ рдЕрдиреНрдп рдкрдж рдЬреЛ рдкрд╣рд▓реЗ FINRA рджреНрд╡рд╛рд░рд╛ рдЖрд╡рд╢реНрдпрдХ рдерд╛ред