अनुपालन पंजीकृत विकल्प प्रिंसिपल (सीआरओपी)

अनुपालन पंजीकृत विकल्प प्रिंसिपल (सीआरओपी) क्या है?

अनुपालन पंजीकृत विकल्प प्रिंसिपल (सीआरओपी) एक पर्यवेक्षी और अनुपालन कर्मचारी स्थिति थी जो वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण ( एफआईएनआरए ) को विकल्प ट्रेडिंग फर्मों की आवश्यकता थी। इस आवश्यकता को अंततः जून 2008 में समाप्त कर दिया गया था।

अनुपालन पंजीकृत विकल्प प्रिंसिपल (सीआरओपी) को समझना

एक फर्म को एक फर्म के अधिकारी या सामान्य भागीदार के रूप में एक अनुपालन पंजीकृत विकल्प प्रिंसिपल को नियुक्त करने की आवश्यकता थी और ग्राहकों के खातों के लिए अपने विकल्प ट्रेडिंग गतिविधियों के लिए नियामक अनुपालन सुनिश्चित करने की जिम्मेदारी थी। वह व्यक्ति विज्ञापन और मार्केटिंग जैसी जनता के साथ होने वाली बातचीत का भी निरीक्षण करता था। CROP सीनियर रजिस्टर्ड ऑप्शंस प्रिंसिपल (SROP) के रूप में भी कार्य कर सकता है , एक अन्य पद जो पहले FINRA द्वारा आवश्यक था। एसआरओपी एक अधिकारी या जनरल था जो ग्राहकों के खातों में विकल्प एक्सपोजर और ट्रेडिंग गतिविधि की निगरानी के लिए भी जिम्मेदार था।

हालांकि ट्रेडिंग विकल्प एक निवेश उपकरण हो सकता है जिसका उपयोग जोखिम को कम करने के लिए किया जाता है, वे गलत लोगों के हाथों में भी बहुत खतरनाक होते हैं; इस प्रकार, विनियमन की आवश्यकता।

CROP बनने के लिए, एक व्यक्ति को युनाइटेड स्टेट्स में सीरीज 4 परीक्षा और कनाडा में ऑप्शंस सुपरवाइजर्स कोर्स पास करना होता था।

फसल का अंत

FINRA ने अंततः CROP स्थिति को समाप्त कर दिया क्योंकि अन्य वित्तीय पदनाम CROP के लिए पूर्व में आवश्यक जिम्मेदारियों का प्रबंधन कर सकते थे। इसलिए, यह निर्णय लिया गया कि यदि फर्म अपनी पर्यवेक्षी और अनुपालन आवश्यकताओं को पूरा करना जारी रखती हैं, तो उनकी आवश्यकता नहीं है। यही कारण है कि FINRA ने SROP स्थिति को हटा दिया।

फर्म की सार्वजनिक गतिविधियों, जैसे विज्ञापनों की सामग्री, शैक्षिक सामग्री और बिक्री साहित्य की देखरेख के लिए एक पंजीकृत विकल्प और सुरक्षा फ्यूचर्स प्रिंसिपल (आरओएसएफपी) नियुक्त करने के लिए फर्मों की आवश्यकता को समाप्त नहीं किया । परिवर्तनों ने आरओएसएफपी को यह सुनिश्चित करने के लिए भी जिम्मेदार बना दिया कि ग्राहक विकल्प ट्रेडिंग के जोखिमों को संभाल सकते हैं और अपने विवेकाधीन खातों के लिए प्रस्तावित लेनदेन को समझ सकते हैं।

हाइलाइट्स

• CROP बनने के लिए, एक व्यक्ति को युनाइटेड स्टेट्स में सीरीज 4 परीक्षा और कनाडा में ऑप्शंस सुपरवाइजर्स कोर्स पास करना होता था।

• इस आवश्यकता को अंततः जून 2008 में समाप्त कर दिया गया।

• अनुपालन पंजीकृत विकल्प प्रिंसिपल (सीआरओपी) एक पर्यवेक्षी और अनुपालन कर्मचारी स्थिति थी जो एफआईएनआरए को विकल्प ट्रेडिंग फर्मों की आवश्यकता थी।

• CROP एक विकल्प फर्म के सामान्य भागीदार या अधिकारी के रूप में कार्यरत था और अपने ग्राहकों के विकल्प ट्रेडिंग गतिविधियों के लिए नियामक अनुपालन सुनिश्चित करने के लिए जिम्मेदार था।

• CROP सीनियर रजिस्टर्ड ऑप्शंस प्रिंसिपल (SROP) के रूप में भी कार्य कर सकता है, एक अन्य पद जो पहले FINRA द्वारा आवश्यक था।