규정 준수 등록 옵션 교장(CROP)

규정 준수 등록 옵션 교장(CROP)이란 무엇입니까?

FINRA (Financial Industry Regulatory Authority )가 옵션 거래 회사에 요구 하는 감독 및 규정 준수 직원 직책 이었습니다. 이 요구 사항은 결국 2008년 6월에 제거되었습니다.

규정 준수 등록 옵션 교장(CROP) 이해

회사는 회사의 임원 또는 일반 파트너로 규정 준수 등록 옵션 교장을 고용해야 했으며 고객 계정에 대한 옵션 거래 활동에 대한 규정 준수를 보장할 책임이 있었습니다. 그 사람은 또한 광고 및 마케팅과 같은 대중과의 상호 작용을 감독했습니다. CROP는 이전에 FINRA에서 요구한 또 다른 직위인 SROP( Senior Registered Options Principal ) 역할도 할 수 있습니다. SROP는 고객 계좌의 옵션 노출 및 거래 활동을 감독하는 책임이 있는 장교 또는 장군이었습니다.

거래 옵션 은 위험을 줄이는 데 사용되는 투자 도구가 될 수 있지만 잘못된 사람들의 손에 매우 위험합니다. 따라서 규제가 필요합니다.

CROP가 되려면 미국의 시리즈 4 시험 과 캐나다의 옵션 감독자 과정을 통과해야 했습니다.

자르기의 끝

FINRA는 다른 재정 지정이 이전에 CROP에 요구되었던 책임을 관리할 수 있기 때문에 마침내 CROP 직위를 제거했습니다. 따라서 기업이 감독 및 규정 준수 요구 사항을 계속 충족하면 필요하지 않다고 결정했습니다. 이것이 FINRA가 SROP 포지션을 없앤 것과 같은 이유입니다.

이러한 변경으로 인해 기업은 광고, 교육 자료 및 판매 문헌의 내용과 같은 기업의 공개 활동을 감독하기 위해 등록 옵션 및 증권 선물 교장 (ROSFP)을 임명해야 하는 요구 사항이 제거되지 않았습니다. 또한 변경 사항으로 인해 ROSFP는 고객이 옵션 거래의 위험을 처리하고 임의 계정에 대해 제안된 거래를 이해할 수 있도록 해야 합니다.

하이라이트

• CROP가 되려면 미국의 Series 4 시험과 캐나다의 Options Supervisors Course에 합격해야 합니다.

• 이 요구 사항은 결국 2008년 6월에 제거되었습니다.

• CROP(Compliance Registered Options Principal)는 FINRA가 옵션 거래 회사에 요구하는 감독 및 규정 준수 직원 직위였습니다.

• CROP은 옵션 회사의 일반 파트너 또는 임원으로 고용되었으며 고객의 옵션 거래 활동에 대한 규정 준수를 보장하는 책임이 있었습니다.

• CROP는 이전에 FINRA에서 요구한 또 다른 직위인 SROP(Senior Registered Options Principal) 역할도 할 수 있습니다.