Responsable des options enregistrées de conformité (CROP)
Qu'est-ce que le Compliance Registered Options Principal (CROP) ?
Le Compliance Registered Options Principal (CROP) était un poste d'employé de supervision et de conformité que la Financial Industry Regulatory Authority ( FINRA ) exigeait des sociétés de négociation d'options. Cette exigence a finalement été supprimée en juin 2008.
Comprendre le Compliance Registered Options Principal (CROP)
Une entreprise était tenue d'employer un responsable des options enregistré de conformité en tant que dirigeant ou associé commandité d'une entreprise et avait la responsabilité d'assurer la conformité réglementaire de ses activités de négociation d'options pour les comptes des clients. La personne a également supervisé les interactions avec le public, telles que la publicité et le marketing. Le CORP pourrait également agir en tant que Senior Registered Options Principal (SROP), un autre poste auparavant requis par la FINRA. Le SROP était un officier ou un général également chargé de superviser l'exposition aux options et l'activité de négociation dans les comptes des clients.
options de trading puissent être un outil d'investissement utilisé pour réduire les risques, elles sont également très dangereuses entre les mauvaises personnes ; d'où la nécessité d'une réglementation.
Pour devenir CROP, une personne devait réussir l' examen de série 4 aux États-Unis et le cours de superviseurs d'options au Canada.
La fin du CROP
La FINRA a finalement éliminé le poste de CROP parce que d'autres désignations financières pouvaient gérer les responsabilités autrefois requises des CROP. Ainsi, il a décidé que si les entreprises continuaient à respecter leurs exigences de surveillance et de conformité, elles n'étaient pas nécessaires. C'est la même raison pour laquelle la FINRA a supprimé la position SROP.
Les changements n'ont pas éliminé l'obligation pour les entreprises de nommer un responsable enregistré des options et des contrats à terme sur titres (ROSFP) pour superviser les activités publiques de l'entreprise, telles que le contenu des publicités, du matériel pédagogique et de la documentation commerciale. Les changements ont également rendu le ROSFP responsable de s'assurer que les clients pouvaient gérer les risques de négociation d'options et comprendre les transactions proposées pour leurs comptes discrétionnaires.
Points forts
Pour devenir CROP, une personne devait réussir l'examen de série 4 aux États-Unis et le cours de superviseurs d'options au Canada.
Cette exigence a finalement été supprimée en juin 2008.
Compliance Registered Options Principal (CROP) était un poste d'employé de supervision et de conformité que la FINRA exigeait des sociétés de négociation d'options.
Le CROP était employé en tant que commandité ou dirigeant d'une société d'options et était chargé d'assurer la conformité réglementaire des activités de négociation d'options de ses clients.
Le CROP pourrait également agir en tant que Senior Registered Options Principal (SROP), un autre poste auparavant requis par la FINRA.
