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Principal de Opções Registradas de Conformidade (CROP)

Principal de Opções Registradas de Conformidade (CROP)

O que é o Compliance Registered Options Principal (CROP)?

O Compliance Registered Options Principal (CROP) era uma posição de funcionário de supervisão e conformidade que a Autoridade Reguladora do Setor Financeiro ( FINRA ) exigia das empresas de negociação de opções. Este requisito foi eventualmente eliminado em junho de 2008.

Entendendo o Principal de Opções Registradas de Conformidade (CROP)

Uma empresa era obrigada a empregar um Diretor de Opções Registradas de Conformidade como diretor ou sócio geral da empresa e tinha a responsabilidade de garantir a conformidade regulatória para suas atividades de negociação de opções para contas de clientes. A pessoa também supervisionava as interações com o público, como publicidade e marketing. O CROP também poderia atuar como Principal de Opções Registradas Sênior (SROP), outra posição anteriormente exigida pela FINRA. O SROP era um oficial ou general também responsável por supervisionar a exposição de opções e a atividade de negociação nas contas dos clientes.

opções de negociação possam ser uma ferramenta de investimento usada para reduzir o risco, elas também são muito perigosas nas mãos das pessoas erradas; assim, a necessidade de regulamentação.

Para se tornar um CROP, uma pessoa tinha que passar no exame da Série 4 nos Estados Unidos e no Curso de Supervisores de Opções no Canadá.

O fim da colheita

A FINRA finalmente eliminou a posição CROP porque outras designações financeiras poderiam gerenciar as responsabilidades anteriormente exigidas dos CROPs. Então, decidiu que, se as empresas continuassem a cumprir seus requisitos de supervisão e conformidade, elas não seriam necessárias. Essa é a mesma razão pela qual a FINRA acabou com a posição SROP.

As mudanças não eliminaram a exigência de que as empresas nomeassem um Registered Options and Security Futures Principal (ROSFP) para supervisionar as atividades públicas da empresa, como o conteúdo de anúncios, materiais educacionais e literatura de vendas. As mudanças também tornaram o ROSFP responsável por garantir que os clientes pudessem lidar com os riscos da negociação de opções e entender as transações propostas para suas contas discricionárias.

Destaques

  • Para se tornar um CROP, uma pessoa tinha que passar no exame da Série 4 nos Estados Unidos e no Curso de Supervisores de Opções no Canadá.

  • Este requisito acabou por ser eliminado em Junho de 2008.

  • O Principal de Opções Registradas de Conformidade (CROP) era uma posição de funcionário de supervisão e conformidade que a FINRA exigia das empresas de negociação de opções.

  • O CROP foi empregado como sócio ou diretor geral de uma empresa de opções e foi responsável por garantir a conformidade regulatória para as atividades de negociação de opções de seus clientes.

  • O CROP também poderia atuar como Principal de Opções Registradas Sênior (SROP), outra posição anteriormente exigida pela FINRA.