Zgodna z przepisami prawa opcji zarejestrowanych (CROP)
Co to jest zasada zgodno艣ci zarejestrowanej opcji (CROP)?
Compliance Registered Options Principal (CROP) by艂o stanowiskiem nadzoruj膮cym i odpowiedzialnym za zgodno艣膰, kt贸rego Urz膮d Regulacji Bran偶y Finansowej ( FINRA ) wymaga艂 od firm handluj膮cych opcjami. Wym贸g ten zosta艂 ostatecznie wyeliminowany w czerwcu 2008 roku.
Zrozumienie zasady zgodno艣ci zarejestrowanych opcji (CROP)
Firma by艂a zobowi膮zana do zatrudniania zleceniodawcy opcji zarejestrowanych jako dyrektora firmy lub generalnego partnera i by艂a odpowiedzialna za zapewnienie zgodno艣ci regulacyjnej dzia艂alno艣ci zwi膮zanej z obrotem opcjami na rachunkach klient贸w. Osoba ta nadzorowa艂a r贸wnie偶 interakcje z publiczno艣ci膮, takie jak reklama i marketing. CROP mo偶e r贸wnie偶 dzia艂a膰 jako Senior Registered Options Principal (SROP), inna pozycja wymagana wcze艣niej przez FINRA. SROP by艂 urz臋dnikiem lub genera艂em odpowiedzialnym r贸wnie偶 za nadz贸r nad ekspozycj膮 opcji i dzia艂alno艣ci膮 handlow膮 na rachunkach klient贸w.
Chocia偶 opcje handlowe mog膮 by膰 narz臋dziem inwestycyjnym u偶ywanym do zmniejszania ryzyka, s膮 r贸wnie偶 bardzo niebezpieczne w r臋kach niew艂a艣ciwych os贸b; st膮d potrzeba regulacji.
Aby zosta膰 CROP, dana osoba musia艂a zda膰 egzamin Series 4 w Stanach Zjednoczonych oraz kurs Options Supervisors w Kanadzie.
Koniec UPRAW
FINRA ostatecznie wyeliminowa艂a pozycj臋 CROP, poniewa偶 inne desygnacje finansowe mog艂y zarz膮dza膰 obowi膮zkami wcze艣niej wymaganymi od CROP. Uzna艂 wi臋c, 偶e je艣li firmy nadal spe艂niaj膮 wymogi nadzorcze i zgodno艣ci, nie s膮 one potrzebne. Z tego samego powodu FINRA zrezygnowa艂a ze stanowiska SROP.
Zmiany nie zlikwidowa艂y wymogu wyznaczenia przez firmy zleceniodawcy Registered Options and Security Futures Principal (ROSFP) w celu nadzorowania publicznych dzia艂a艅 firmy, takich jak tre艣膰 reklam, materia艂y edukacyjne i literatura sprzeda偶owa. Zmiany sprawi艂y r贸wnie偶, 偶e ROSFP by艂 odpowiedzialny za zapewnienie klientom mo偶liwo艣ci radzenia sobie z ryzykiem zwi膮zanym z obrotem opcjami i zrozumienia transakcji proponowanych na ich kontach uznaniowych.
Przegl膮d najwa偶niejszych wydarze艅
Aby zosta膰 CROP, osoba musia艂a zda膰 egzamin Series 4 w Stanach Zjednoczonych oraz kurs Options Supervisors w Kanadzie.
Wym贸g ten zosta艂 ostatecznie wyeliminowany w czerwcu 2008 roku.
Compliance Registered Options Principal (CROP) by艂o stanowiskiem nadzoruj膮cym i odpowiedzialnym za zgodno艣膰, kt贸rego FINRA wymaga艂a od firm zajmuj膮cych si臋 obrotem opcjami.
Sp贸艂ka CROP by艂a zatrudniona jako komplementariusz lub cz艂onek zarz膮du firmy opcyjnej i by艂a odpowiedzialna za zapewnienie zgodno艣ci z przepisami dzia艂alno艣ci zwi膮zanej z obrotem opcjami swoich klient贸w.
CROP mo偶e r贸wnie偶 pe艂ni膰 funkcj臋 Senior Registered Options Principal (SROP), innej pozycji wymaganej wcze艣niej przez FINRA.
