Принципал соответствия зарегистрированным опционам (CROP)
Что такое зарегистрированные опционы соответствия (CROP)?
Соблюдение зарегистрированных опционов (CROP) — это надзорная должность, которую Управление по регулированию финансовой отрасли ( FINRA ) требовало от фирм, торгующих опционами. В конечном итоге это требование было отменено в июне 2008 года.
Понимание принципала Compliance Registered Options (CROP)
Фирма должна была нанять ответственного за регистрацию опционов в качестве должностного лица фирмы или генерального партнера и нести ответственность за обеспечение соблюдения нормативных требований в отношении своей деятельности по торговле опционами для счетов клиентов. Этот человек также курировал взаимодействия с общественностью, такие как реклама и маркетинг. CROP также может выступать в качестве старшего зарегистрированного принципала опционов (SROP), еще одна должность, ранее требуемая FINRA. SROP был офицером или генералом, который также отвечал за надзор за опционами и торговой деятельностью на счетах клиентов.
Хотя торговые опционы могут быть инвестиционным инструментом, используемым для снижения риска, они также очень опасны в руках не тех людей; таким образом, потребность в регулировании.
Чтобы стать CROP, человек должен был сдать экзамен Series 4 в США и курс Options Supervisors Course в Канаде.
Конец урожая
В конце концов FINRA исключила позицию CROP, потому что другие финансовые назначения могли выполнять обязанности, которые ранее требовались от CROP. Поэтому было решено, что если фирмы будут продолжать выполнять свои надзорные и комплаенс-требования, то они не нужны. По той же причине FINRA отказалась от позиции SROP.
Изменения не отменили требования к фирмам назначать зарегистрированного директора по опционам и фьючерсам на ценные бумаги (ROSFP) для надзора за публичной деятельностью фирмы, такой как содержание рекламных объявлений, учебных материалов и литературы по продажам. Изменения также возложили на ROSFP ответственность за то, чтобы клиенты могли справляться с рисками, связанными с торговлей опционами, и понимать транзакции, предлагаемые для их дискреционных счетов.
Особенности
Чтобы стать CROP, человек должен был сдать экзамен Series 4 в США и курс опционов супервайзеров в Канаде.
Это требование было окончательно отменено в июне 2008 года.
Директор по соблюдению зарегистрированных опционов (CROP) — это надзорная должность, которую FINRA требовала от фирм, торгующих опционами.
CROP был назначен генеральным партнером или должностным лицом опционной фирмы и отвечал за обеспечение соблюдения нормативных требований в отношении деятельности своих клиентов по торговле опционами.
CROP также может выступать в качестве старшего зарегистрированного принципала опционов (SROP), еще одна должность, ранее требуемая FINRA.
