ब्रोकरेज पर्यवेक्षक

ब्रोकरेज पर्यवेक्षक क्या है?

ब्रोकरेज पर्यवेक्षक वित्तीय पेशेवर होते हैं जो एक या अधिक दलालों की देखरेख करते हैं । वे व्यवसायों द्वारा नियोजित होते हैं जो विभिन्न प्रकार के दलालों पर भरोसा करते हैं, जैसे स्टॉक ब्रोकरेज कंपनियां,. बंधक दलाल,. या रियल एस्टेट एजेंसियां ।

ब्रोकरेज पर्यवेक्षक कैसे काम करते हैं

कमीशन नहीं मिलता है । हालांकि, वे अपने द्वारा प्रबंधित टीम के प्रदर्शन के आधार पर बोनस प्राप्त कर सकते हैं। इसके विपरीत, अधिकांश दलालों को उनके मुआवजे का एक महत्वपूर्ण प्रतिशत कमीशन से प्राप्त होता है। वास्तव में, दलालों के मुआवजे का 100% कमीशन-आधारित होना असामान्य नहीं है।

ब्रोकरेज पर्यवेक्षक की मुख्य जिम्मेदारी यह सुनिश्चित करना है कि टीम सभी कानूनी और नियामक मानकों के पूर्ण अनुपालन को बनाए रखते हुए परिणाम उत्पन्न करे। कभी-कभी, बिक्री उत्पन्न करने का दबाव दलालों को कोनों में कटौती करने के लिए प्रेरित कर सकता है और कानूनी रूप से संदिग्ध गतिविधियों को भी प्रोत्साहित कर सकता है। ब्रोकरेज पर्यवेक्षकों की यह जिम्मेदारी है कि वे इन गतिशीलता की निगरानी करें और यह सुनिश्चित करें कि उनकी टीमों को उनके उद्योग की सर्वोत्तम प्रथाओं के लिए जवाबदेह ठहराया जाए।

योग्य ब्रोकरेज पर्यवेक्षकों को आम तौर पर अपने उद्योग के साथ-साथ इसके नियामक वातावरण की मजबूत समझ होती है। अक्सर, ब्रोकरेज पर्यवेक्षकों को कमीशन ब्रोकर के रूप में प्रत्यक्ष अनुभव होगा। ब्रोकरेज पर्यवेक्षक को कमीशन दलालों द्वारा सामना किए जाने वाले प्रोत्साहनों का अनुमान लगाने और प्रतिक्रिया करने की अनुमति देने में यह अनुभव अमूल्य हो सकता है, जो कभी-कभी गैर-अनुपालन व्यवहार को प्रोत्साहित कर सकता है।

अनुपालन सुनिश्चित करने में ब्रोकरेज पर्यवेक्षकों की भूमिका विशेष रूप से महत्वपूर्ण है, क्योंकि उन पर्यवेक्षकों को उनकी टीम के संचालन के लिए जिम्मेदार पाया जा सकता है। पर्यवेक्षक जो अपने दलालों को ठीक से प्रबंधित करने में विफल होते हैं, जैसे कि लेनदेन की औपचारिक ऑडिट करने में विफल होने या अनुपालन प्रक्रियाओं को स्पष्ट रूप से स्पष्ट करने के लिए, राज्य या संघीय नियामक एजेंसियों द्वारा प्रवर्तन कार्रवाई के अधीन हो सकते हैं। इन कार्रवाइयों में ब्रोकरेज पर्यवेक्षक के खिलाफ लगाया गया जुर्माना शामिल हो सकता है। कुछ मामलों में, लापरवाह ब्रोकरेज पर्यवेक्षकों को उनके उद्योग में पर्यवेक्षी पद धारण करने से भी रोका जा सकता है।

टीम के सदस्यों के बीच अनुपालन सुनिश्चित करने के अलावा, पर्यवेक्षक उन दलालों के निरंतर प्रशिक्षण के लिए जिम्मेदार होते हैं जिनकी वे निगरानी करते हैं। इन जिम्मेदारियों में बिक्री बोनस का निर्धारण भी शामिल हो सकता है, यह मानते हुए कि पूर्व निर्धारित बोनस फॉर्मूला पहले से मौजूद नहीं है।

ब्रोकरेज पर्यवेक्षक का वास्तविक विश्व उदाहरण

डार्लिन एक्सवाईजेड फाइनेंशियल में काम करने वाली ब्रोकरेज सुपरवाइजर है, जहां वह छह स्टॉक ब्रोकरों की एक टीम की देखरेख करती है।

पर्यवेक्षक के रूप में, Darlene XYZ की अनुपालन नीतियों को बनाए रखने और यह सुनिश्चित करने के लिए ज़िम्मेदार है कि उन्हें समझा जाता है और उनकी टीम द्वारा उनका पालन किया जाता है। स्टॉक ब्रोकर के रूप में काम करने के अपने पिछले अनुभव के कारण, डार्लिन यह अनुमान लगा सकती है कि उसकी टीम के सदस्यों को अपने पेशेवर मानकों से समझौता करने के लिए कब लुभाया जा सकता है। इन स्थितियों में, वह गलत कदमों से बचने या उन्हें ठीक करने के लिए हस्तक्षेप करने के लिए जिम्मेदार है और सुनिश्चित करती है कि उन्हें दोहराया न जाए।

हालांकि डार्लिन को कमीशन के बजाय वेतन का भुगतान किया जाता है, फिर भी वह बिक्री-आधारित प्रदर्शन बोनस के लिए पात्र है यदि उसकी टीम वरिष्ठ प्रबंधन की नजर में विशेष रूप से अच्छा प्रदर्शन करती है।

##हाइलाइट

• ब्रोकरेज पर्यवेक्षकों ने अनुपालन मानकों को पूरा करने के साथ-साथ प्रदर्शन लक्ष्यों को पूरा करने के लिए अपनी टीमों को जवाबदेह ठहराया।

• ब्रोकरेज पर्यवेक्षकों को अक्सर वेतन दिया जाता है, लेकिन अगर उनकी टीम अच्छा प्रदर्शन करती है तो वे बोनस कमा सकते हैं।

• ब्रोकरेज पर्यवेक्षक दलालों की एक टीम की देखरेख करते हैं। वे वित्तीय सेवा फर्मों में पाए जाते हैं जहां दलाल कार्यरत हैं।