एसईसी फॉर्म 424B5

एसईसी फॉर्म 424बी5 क्या है?

SEC फॉर्म 424B5 एक पूरक प्रॉस्पेक्टस है जिसे एक कंपनी को प्रारंभिक सार्वजनिक पेशकश (IPO) लॉन्च करने से पहले सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (SEC) के साथ फाइल करनी चाहिए - क्या वह पहले के दस्तावेजों में पहले बताई गई आवश्यक पेशकश की जानकारी में बदलाव करना चाहती है।

एसईसी फॉर्म 424बी5 को समझना

SEC फॉर्म 424B5 कंपनियों को सार्वजनिक होने से पहले प्रतिभूतियों की पेशकश की जानकारी को स्पष्ट या अद्यतन करने के लिए अनिवार्य करता है । ये अनुवर्ती प्रॉस्पेक्टस निवेशकों को उन कंपनियों का मूल्यांकन करने में मदद करते हैं जिनमें वे निवेश करने पर विचार कर रहे हैं, ताकि वे स्पष्ट निर्णय ले सकें।

फॉर्म 424बी2 द्वारा मूल रूप से प्रदान किए गए डेटा को स्पष्ट करने के लिए किया जाता है , जिसमें स्टॉक की शुरुआती शेयर की कीमत, कंपनी द्वारा जारी किए जाने वाले कुल शेयरों की संख्या और कोई अन्य प्रासंगिक डेटा शामिल है जो किसी निवेशक के निर्णय को प्रभावित कर सकता है या नहीं। कंपनी में निवेश करने के लिए।

यदि कोई कंपनी मौजूदा जानकारी को स्पष्ट करने की आवश्यकता को पहचानती है, तो उसे फॉर्म 424बी5 में किसी भी समायोजन को आइटम करना होगा, फिर ऐसे परिवर्तनों को निर्धारित करने के दो व्यावसायिक दिनों के भीतर दस्तावेज़ को आवश्यक समझा जाना चाहिए। यह सब आईपीओ की तारीख से पहले होना चाहिए ।

एसईसी फॉर्म 424बी5 के लिए आवश्यकताएँ

प्रतिभूति विनिमय अधिनियम 1933 के नियम 424(b)(5) के अनुसार दाखिल किया जाना चाहिए । यह कानून यह सुनिश्चित करने के लिए पारित किया गया था कि पंजीकरण विवरण और प्रॉस्पेक्टस में जोखिम और इनाम मेट्रिक्स शामिल हैं, उपभोक्ताओं को नई प्रतिभूतियों की पेशकश के बारे में सूचित निवेश विकल्प बनाने की आवश्यकता है।

अधिनियम में निदेशकों, वकीलों, लेखाकारों, हामीदारों और पंजीकरण विवरणों के किसी भी अन्य हस्ताक्षरकर्ता को इन दस्तावेजों में निहित झूठे और भ्रामक बयानों के लिए नागरिक रूप से उत्तरदायी ठहराया गया है। कोई भी पक्ष जो जानबूझकर 1933 के अधिनियम का उल्लंघन करता है, उसे पांच साल की जेल की सजा, $10,000 का जुर्माना या दोनों हो सकते हैं।

ये कड़े दंड 1929 के स्टॉक मार्केट क्रैश के मद्देनजर विकसित किए गए थे,. जो काफी हद तक बाजार में पारदर्शिता की कमी के कारण हुआ था। वित्तीय विवरणों में बढ़े हुए प्रकटीकरण को प्रोत्साहित करके , अधिनियम का उद्देश्य प्रतिभूति धोखाधड़ी को कम करना और भविष्य के वित्तीय संकटों को रोकना है।

SEC फॉर्म 424B5 अक्सर अंडरराइटिंग फर्म द्वारा तैयार किया जाता है जो कंपनी की प्रारंभिक सार्वजनिक पेशकश (IPO) लॉन्च करती है, जो आमतौर पर एक निवेश बैंक है।

एसईसी फॉर्म 424बी5 का उदाहरण

18 मई 2016 को, टेस्ला मोटर्स, इंक ने एक फॉर्म 424बी5 फाइलिंग जारी की, जब उसने अपने आईपीओ के लिए आम स्टॉक शेयरों की संख्या में वृद्धि की। दस्तावेज़ में वास्तविक शब्द में निम्नलिखित वाक्य शामिल थे:

"हम पेशकश में बेचे जाने वाले शेयरों में से 6,800,000 की पेशकश कर रहे हैं। इस प्रॉस्पेक्टस पूरक में पहचाने गए बिक्री स्टॉकधारक अतिरिक्त 2,777,901 शेयरों की पेशकश कर रहे हैं। हम बिक्री द्वारा बेचे जा रहे शेयरों की बिक्री से कोई भी आय प्राप्त नहीं करेंगे। शेयरधारक। हमारे सामान्य स्टॉक का कारोबार नैस्डैक ग्लोबल सेलेक्ट मार्केट में "TSLA" प्रतीक के तहत किया जाता है। जैसा कि नैस्डैक पर रिपोर्ट किया गया था, 17 मई, 2016 को हमारे सामान्य स्टॉक का अंतिम बिक्री मूल्य $ 204.66 प्रति शेयर था।"

हाइलाइट्स

• SEC फॉर्म 424B5 एक सही प्रॉस्पेक्टस परिशिष्ट है जिसे एक कंपनी को तब फाइल करना चाहिए जब उसे पता चलता है कि पहले से बताई गई पेशकश की जानकारी गलत या अधूरी है।

• SEC 424B5 अक्सर फॉर्म 424B2 का अनुसरण करता है, जिसमें डेटा की पेशकश का प्रारंभिक दौर होता है।

• कंपनियों को 1933 के प्रतिभूति विनिमय अधिनियम के तहत प्रावधान के रूप में फॉर्म 424बी5 दाखिल करना होगा।