एसईसी फॉर्म 1-यू

एसईसी फॉर्म 1-यू क्या है?

एसईसी फॉर्म 1-यू उद्देश्य फॉर्म का एक समान विवरण है जिसे कंपनियों को किसी कंपनी में मौलिक परिवर्तनों की रिपोर्ट करने के लिए फाइल करना होगा। फॉर्म का उपयोग, उदाहरण के लिए, आवेदन या किसी मुद्दे की घोषणा या प्रतिभूतियों की बिक्री, अधिग्रहण, दिवालियापन, या संपत्ति की बिक्री की रिपोर्ट करने के लिए किया जाता है ।

फॉर्म 1-यू को पहले सिक्योरिटीज रजिस्टर करने के लिए यूनिफॉर्म एप्लीकेशन के रूप में जाना जाता था, जो अब अप्रचलित है

फॉर्म 1-यू को समझना

एसईसी फॉर्म 1-यू का उपयोग किसी कंपनी से संबंधित भौतिक घटनाओं की रिपोर्ट करने के लिए किया जाता है जिसमें निम्न में से कोई एक शामिल हो सकता है:

1. मौलिक परिवर्तन

2. दिवालियेपन या प्राप्ति

3. शेयरधारक अधिकारों का संशोधन

4. जारीकर्ता के प्रमाणित लेखाकार में परिवर्तन

5. पुराने वित्तीय विवरणों का संशोधन

6. जारीकर्ता के नियंत्रण में परिवर्तन

7. कुछ कॉर्पोरेट अधिकारियों का प्रस्थान

8. इक्विटी प्रतिभूतियों की अपंजीकृत बिक्री

9. कंपनी के विवेक पर अन्य महत्वपूर्ण घटनाएं

फॉर्म 1-यू में निम्नलिखित जानकारी की आवश्यकता होती है: राज्य में जारीकर्ता और प्रधान कार्यालय का नाम और पता; शेयरों और कीमत की कुल पेशकश; चार्ज किया जाने वाला अधिकतम कमीशन ; उन राज्यों की सूची जिनमें जनता को बिक्री के लिए प्रतिभूतियों की पेशकश करने का प्रस्ताव है; उन राज्यों की सूची बना सकेंगे, यदि कोई हों, जिन्होंने जनता को प्रतिभूतियों की बिक्री को अधिकृत करने से इनकार कर दिया है; पंजीकरण विवरण की एक प्रति और प्रॉस्पेक्टस की दो प्रतियां प्रदान करें; हामीदारी अनुबंध प्रदान करें , पेशकश के संबंध में उपयोग किए जाने वाले सभी विज्ञापन मामलों की एक प्रति प्रदान करें; 1933 के प्रतिभूति अधिनियम के अनुसार पंजीकरण विवरण के साथ दायर वकील की राय की एक हस्ताक्षरित प्रति प्रदान करें ।

फॉर्म 1-यू और स्कोर

फॉर्म 1-यू दस्तावेजों के पैकेज का हिस्सा है जिसे एसईसी को स्मॉल कॉरपोरेट ऑफरिंग रजिस्ट्रेशन (एससीओआर) के हिस्से के रूप में जमा किया जाना चाहिए, जिसे अप्रैल 1989 में अपनाया गया था। प्रतिभूतियों की एक सार्वजनिक पेशकश के माध्यम से पूंजी जो कुछ नियमों के तहत एसईसी के साथ पंजीकरण से मुक्त थी।

फॉर्म 1-यू के अलावा, पंजीकरण आवेदन में दाखिल किए जाने वाले अन्य दस्तावेजों में शामिल हैं: प्रॉस्पेक्टस की दो प्रतियां,. एसईसी के साथ दायर सभी प्रदर्शन, और लागू फाइलिंग शुल्क। जारीकर्ता को प्रत्येक राज्य में एक अलग फॉर्म 1-यू दाखिल करना था जहां वह प्रतिभूतियों को बेचना चाहता था , जो उस राज्य में पंजीकृत प्रतिभूतियों की संख्या को दर्शाता है ।

फॉर्म 1-यू और ब्लू स्काई कानून

ब्लू स्काई कानूनों का एक घटक है जो निवेशकों की सुरक्षा करता है। ब्लू स्काई कानून प्रतिभूति धोखाधड़ी के खिलाफ निवेशकों के लिए सुरक्षा उपायों के रूप में स्थापित राज्य के नियम हैं । कानून, जो राज्य द्वारा भिन्न हो सकते हैं, आम तौर पर नए मुद्दों के विक्रेताओं को अपनी पेशकशों को पंजीकृत करने और वित्तीय विवरण प्रदान करने की आवश्यकता होती है। यह निवेशकों को सत्यापन योग्य जानकारी के आधार पर अपने निर्णय लेने की अनुमति देता है ।

कहा जाता है कि "नीला आकाश" शब्द की उत्पत्ति 1900 के दशक की शुरुआत में हुई थी, जब सुप्रीम कोर्ट के एक न्यायाधीश ने निवेशकों को सट्टा उद्यमों से बचाने की अपनी इच्छा की घोषणा की थी, जिसका "नीले आकाश के एक पैच जितना मूल्य" था। 1929 के स्टॉक मार्केट क्रैश से पहले के वर्षों में,. कंपनियों के आने वाले अधिक मुनाफे के ऊंचे, निराधार वादे करने के उदाहरण थे।

हाइलाइट्स

• छोटे कॉर्पोरेट पेशकश पंजीकरण प्रक्रिया के तहत फॉर्म 1-यू की आवश्यकता होती है, जिससे छोटी कंपनियां छूट वाली प्रतिभूतियां जारी कर सकती हैं

• ब्लू स्काई कानूनों जैसे निवेशक सुरक्षा के लिए फॉर्म 1-यू भी एक महत्वपूर्ण घटक है।

• एसईसी फॉर्म 1-यू का उपयोग कंपनी द्वारा कंपनी या उसके कॉर्पोरेट ढांचे में भौतिक परिवर्तनों की रिपोर्ट करने के लिए किया जाता है।