نموذج SEC 1-U

ما هو نموذج SEC 1-U؟

SEC Form 1-U هو بيان موحد للغرض يجب على الشركات تقديمه للإبلاغ عن التغييرات الأساسية للشركة. يُستخدم النموذج ، على سبيل المثال ، للإبلاغ عن طلب أو إعلان عن إصدار أو بيع أوراق مالية ، أو حيازة ، أو إفلاس ، أو بيع أصول .

كان النموذج 1-U يُعرف سابقًا باسم التطبيق الموحد لتسجيل الأوراق المالية ، والذي أصبح الآن قديمًا .

فهم النموذج 1-U

يستخدم نموذج SEC 1-U للإبلاغ عن الأحداث الجوهرية المتعلقة بشركة والتي قد تتضمن واحدًا مما يلي:

1. التغييرات الأساسية

2. الإفلاس أو الحراسة

3. تعديل حقوق المساهمين

4. التغييرات في المحاسب المعتمد للمُصدر

5. مراجعة البيانات المالية القديمة

6. تغييرات للتحكم في المصدر

7. رحيل بعض مسؤولي الشركات

8. البيع غير المسجل لسندات الملكية

9. الأحداث الهامة الأخرى حسب تقدير الشركة

يتطلب النموذج 1-U المعلومات التالية: اسم وعنوان جهة الإصدار والمكتب الرئيسي في الولاية ؛ إجمالي عرض الأسهم والسعر ؛ الحد الأقصى للعمولة التي سيتم تحصيلها ؛ قائمة الدول التي يُقترح فيها عرض الأوراق المالية للبيع للجمهور ؛ قائمة الدول ، إن وجدت ، التي رفضت السماح ببيع الأوراق المالية للجمهور ؛ تقديم نسخة من بيان التسجيل ونسختين من نشرة الإصدار ؛ توفير اتفاقية الاكتتاب ، وتقديم نسخة من جميع المواد الإعلانية لاستخدامها فيما يتعلق بالعرض ؛ تقديم نسخة موقعة من رأي المحامي المقدم في بيان التسجيل وفقًا لقانون الأوراق المالية لعام 1933.

نموذج 1-U و SCOR

النموذج 1-U هو جزء من حزمة المستندات التي يجب تقديمها إلى لجنة الأوراق المالية والبورصات كجزء من تسجيل عروض الشركات الصغيرة (SCOR) ، والذي تم اعتماده في أبريل 1989. تم تصميم نموذج SCOR للاستخدام من قبل الشركات التي تسعى إلى زيادة رأس المال من خلال طرح عام لأوراق مالية معفاة من التسجيل لدى لجنة الأوراق المالية والبورصات ، بموجب لوائح معينة.

بالإضافة إلى النموذج 1-U ، تضمنت المستندات الأخرى المطلوب تقديمها في طلب التسجيل: نسختين من نشرة الإصدار ، وجميع المستندات المودعة لدى لجنة الأوراق المالية والبورصات ، ورسوم الإيداع المعمول بها. كان على المُصدر تقديم نموذج منفصل 1-U في كل ولاية حيث يرغب في بيع الأوراق المالية ، مشيرًا إلى عدد الأوراق المالية التي يتم تسجيلها في تلك الحالة .

نموذج 1-U وقوانين السماء الزرقاء

النموذج 1-U هو أيضًا أحد مكونات قوانين السماء الزرقاء التي تحمي المستثمرين. قوانين Blue Sky هي لوائح حكومية تم إنشاؤها كضمانات للمستثمرين ضد الاحتيال في الأوراق المالية. عادة ما تتطلب القوانين ، التي قد تختلف حسب الولاية ، من بائعي الإصدارات الجديدة تسجيل عروضهم وتقديم التفاصيل المالية. يسمح هذا للمستثمرين ببناء أحكامهم على معلومات يمكن التحقق منها .

يقال إن مصطلح "السماء الزرقاء" نشأ في أوائل القرن العشرين عندما أعلن قاضٍ بالمحكمة العليا عن رغبته في حماية المستثمرين من المشاريع التخمينية التي "لها نفس قيمة رقعة من السماء الزرقاء". في السنوات التي سبقت انهيار سوق الأسهم في عام 1929 ، كانت هناك حالات لشركات تقدم وعودًا سامية لا أساس لها من الصحة بتحقيق أرباح أكبر.

يسلط الضوء

• النموذج 1-U مطلوب بموجب عملية تسجيل عروض الشركات الصغيرة حيث يمكن للشركات الصغيرة إصدار أوراق مالية معفاة .

• يعتبر النموذج 1-U أيضًا مكونًا مهمًا لحماية المستثمرين مثل قوانين Blue Sky.

• تستخدم شركة SEC Form 1-U للإبلاغ عن التغييرات الجوهرية للشركة أو هيكلها المؤسسي.