Borang SEC 1-U

Apakah itu SEC Borang 1-U?

Borang SEC 1-U ialah borang pernyataan tujuan seragam yang mesti difailkan oleh syarikat untuk melaporkan perubahan asas kepada syarikat. Borang tersebut digunakan, sebagai contoh, untuk melaporkan permohonan atau pengisytiharan terbitan atau penjualan sekuriti, pemerolehan, kebankrapan atau penjualan aset .

Borang 1-U sebelum ini dikenali sebagai Permohonan Seragam untuk Mendaftar Sekuriti, yang kini sudah lapuk .

Memahami Tingkatan 1-U

Borang SEC 1-U digunakan untuk melaporkan peristiwa penting yang berkaitan dengan syarikat yang mungkin termasuk salah satu daripada yang berikut:

1. Perubahan asas

2. Kebankrapan atau penerima

3. Pengubahsuaian hak pemegang saham

4. Perubahan kepada akauntan perakuan penerbit

5. Semakan penyata kewangan lama

6. Perubahan kepada kawalan penerbit

7. Pemergian pegawai korporat tertentu

8. Penjualan sekuriti ekuiti tidak berdaftar

9. Acara penting lain mengikut budi bicara syarikat

Borang 1-U memerlukan maklumat berikut: Nama dan alamat Pengeluar dan pejabat utama di negeri ini; jumlah penawaran saham dan harga; komisen maksimum yang akan dikenakan; senarai negeri di mana ia dicadangkan untuk menawarkan sekuriti untuk dijual kepada orang ramai; senaraikan negeri, jika ada, yang enggan membenarkan penjualan sekuriti kepada orang ramai; menyediakan satu salinan Penyata Pendaftaran dan dua salinan Prospektus; menyediakan Perjanjian Pengunderaitan,. menyediakan salinan semua perkara pengiklanan untuk digunakan berkaitan dengan tawaran; menyediakan salinan bertandatangan pendapat peguam yang difailkan dengan Penyata Pendaftaran menurut Akta Sekuriti 1933.

Tingkatan 1-U dan SCOR

Borang 1-U ialah sebahagian daripada pakej dokumen yang mesti diserahkan kepada SEC sebagai sebahagian daripada Pendaftaran Tawaran Korporat Kecil (SCOR),yang telah diterima pakai pada April 1989. Borang SCOR direka bentuk untuk digunakan oleh syarikat yang ingin meningkatkan modal melalui tawaran awam sekuriti yang dikecualikan daripada pendaftaran dengan SEC, di bawah peraturan tertentu.

Selain Borang 1-U, dokumen lain yang perlu difailkan dalam permohonan pendaftaran termasuk: dua salinan prospektus,. semua ekshibit yang difailkan dengan SEC dan yuran pemfailan yang berkenaan. Penerbit perlu memfailkan Borang 1-U yang berasingan di setiap negeri di mana ia ingin menjual sekuriti,. menunjukkan bilangan sekuriti yang didaftarkan di negeri itu .

Undang-undang Tingkatan 1-U dan Langit Biru

Borang 1-U juga merupakan komponen Undang- undang Langit Biru yang melindungi pelabur. Blue Sky Laws ialah peraturan negeri yang ditubuhkan sebagai perlindungan untuk pelabur daripada penipuan sekuriti. Undang-undang, yang mungkin berbeza mengikut negeri, biasanya memerlukan penjual keluaran baharu untuk mendaftarkan tawaran mereka dan memberikan butiran kewangan. Ini membolehkan pelabur mendasarkan pertimbangan mereka pada maklumat yang boleh disahkan

Istilah "langit biru" dikatakan berasal pada awal 1900-an apabila hakim Mahkamah Agung mengisytiharkan keinginannya untuk melindungi pelabur daripada usaha spekulatif yang mempunyai "nilai sebanyak setitik langit biru." Pada tahun-tahun yang membawa kepada kejatuhan pasaran saham pada tahun 1929,. terdapat contoh syarikat yang membuat janji-janji yang tinggi dan tidak berasas tentang keuntungan yang lebih besar akan datang.

Sorotan

• Borang 1-U diperlukan di bawah proses pendaftaran penawaran korporat kecil di mana syarikat yang lebih kecil boleh menerbitkan sekuriti terkecuali .

• Borang 1-U juga merupakan komponen penting untuk perlindungan pelabur seperti undang-undang Blue Sky.

• Borang SEC 1-U digunakan oleh syarikat untuk melaporkan perubahan penting kepada syarikat atau struktur korporatnya.