СПК Форма 1-У

Что такое форма SEC 1-U?

Форма SEC 1-U представляет собой единую форму заявления о целях, которую компании должны подавать, чтобы сообщать компании о фундаментальных изменениях. Форма используется, например, для сообщения о применении или объявлении о выпуске или продаже ценных бумаг, приобретении, банкротстве или продаже активов .

Форма 1-У ранее называлась Единым приложением для регистрации ценных бумаг, которое в настоящее время устарело .

Понимание формы 1-U

Форма SEC 1-U используется для сообщения о существенных событиях, связанных с компанией, которые могут включать одно из следующего:

1. Фундаментальные изменения

2. Банкротство или ликвидация

3. Изменение прав акционеров

4. Изменения в составе заверяющего бухгалтера эмитента

5. Пересмотр старых финансовых отчетов

6. Изменения в управлении эмитентом

7. Уход некоторых корпоративных должностных лиц

8. Нерегистрируемая продажа эмиссионных ценных бумаг

9. Другие важные события на усмотрение компании

Для формы 1-U требуется следующая информация: название и адрес эмитента и главный офис в штате; общее количество акций и цена; максимальная комиссия,. которая будет взиматься; список государств, в которых предлагается выставить ценные бумаги на публичную продажу; перечислить штаты, если таковые имеются, которые отказали в разрешении продажи ценных бумаг населению; предоставить копию Заявления о регистрации и два экземпляра Проспекта эмиссии; предоставить Соглашение об андеррайтинге,. предоставить копии всех рекламных материалов, которые будут использоваться в связи с предложением; предоставить подписанную копию заключения адвоката, поданного вместе с заявлением о регистрации в соответствии с Законом о ценных бумагах 1933 года.

Форма 1-У и СКОР

Форма 1-U является частью пакета документов, которые должны быть представлены в SEC в рамках регистрации малых корпоративных предложений (SCOR), которая была принята в апреле 1989 года. Форма SCOR была разработана для использования компаниями, стремящимися привлечь капитала посредством публичного предложения ценных бумаг, освобожденных от регистрации в SEC в соответствии с определенными правилами.

В дополнение к форме 1-U другие документы, которые необходимо было подать в заявке на регистрацию, включали: две копии проспекта эмиссии,. все приложения, поданные в SEC, и применимые регистрационные сборы. Эмитент должен был подать отдельную форму 1-У в каждом штате, где он хотел продать ценные бумаги,. с указанием количества ценных бумаг, зарегистрированных в этом штате .

Форма 1-U и законы Blue Sky

Форма 1-U также является составной частью Законов о голубом небе,. которые защищают инвесторов. «Законы о голубом небе» — это государственные постановления, установленные в качестве защиты инвесторов от мошенничества с ценными бумагами. Законы, которые могут различаться в зависимости от штата, обычно требуют, чтобы продавцы новых выпусков регистрировали свои предложения и предоставляли финансовые данные. Это позволяет инвесторам основывать свои суждения на достоверной информации .

Говорят, что термин «голубое небо» возник в начале 1900-х годов, когда судья Верховного суда заявил о своем желании защитить инвесторов от спекулятивных предприятий, которые имели «такую же ценность, как клочок голубого неба». В годы, предшествовавшие краху фондового рынка в 1929 году, были случаи, когда компании давали возвышенные, необоснованные обещания больших прибылей в будущем.

Особенности

• Форма 1-U требуется в рамках процесса регистрации предложения малых корпораций, в соответствии с которым небольшие компании могут выпускать ценные бумаги, освобожденные от уплаты налогов .

• Форма 1-U также является важным компонентом защиты инвесторов, как и законы Blue Sky.

• Форма SEC 1-U используется компанией для сообщения о существенных изменениях в компании или в ее корпоративной структуре.