Formulario 1-U de la SEC
驴Qu茅 es el Formulario 1-U de la SEC?
El Formulario 1-U de la SEC es un formulario uniforme de declaraci贸n de prop贸sito que las empresas deben presentar para informar cambios fundamentales en una empresa. El formulario se utiliza, por ejemplo, para informar la solicitud o declaraci贸n de una emisi贸n o venta de valores, una adquisici贸n, quiebra o venta de activos .
El formulario 1-U se conoc铆a anteriormente como la Solicitud uniforme para registrar valores, que ahora est谩 obsoleto .
Comprender el Formulario 1-U
El Formulario 1-U de la SEC se utiliza para informar eventos importantes relacionados con una empresa que pueden incluir uno de los siguientes:
Cambios fundamentales
Quiebra o suspensi贸n de pagos
Modificaci贸n de los derechos de los accionistas
Cambios en el contador certificador del emisor
Revisi贸n de estados financieros antiguos
Cambios en el control del emisor
Salida de ciertos funcionarios corporativos
Venta no registrada de valores de renta variable
Otros eventos importantes a criterio de la empresa
El Formulario 1-U requiere la siguiente informaci贸n: Nombre y direcci贸n del Emisor y oficina principal en el estado; oferta total de acciones y precio; la comisi贸n m谩xima a cobrar; lista de estados en los que se propone ofrecer los valores para la venta al p煤blico; enumere los estados, si los hubiere, que se hayan negado a autorizar la venta de los valores al p煤blico; proporcionar una copia de la Declaraci贸n de registro y dos copias del Folleto; proporcionar el Acuerdo de suscripci贸n,. proporcionar una copia de todo el material publicitario que se utilizar谩 en relaci贸n con la oferta; proporcionar una copia firmada de la opini贸n del abogado presentada con la Declaraci贸n de registro de conformidad con la Ley de Valores de 1933.
Formulario 1-U y SCOR
El Formulario 1-U es parte del paquete de documentos que deben presentarse a la SEC como parte del Registro de Oferta de Peque帽as Empresas (SCOR, por sus siglas en ingl茅s), que se adopt贸 en abril de 1989. El Formulario SCOR fue dise帽ado para que lo utilicen las empresas que buscan aumentar capital a trav茅s de una oferta p煤blica de valores que estaban exentos de registro ante la SEC, bajo ciertas regulaciones.
Adem谩s del Formulario 1-U, otros documentos que deb铆an presentarse en una solicitud de registro inclu铆an: dos copias del prospecto,. todos los anexos presentados ante la SEC y las tarifas de presentaci贸n correspondientes. El emisor ten铆a que presentar un Formulario 1-U por separado en cada estado donde deseaba vender valores,. indicando la cantidad de valores registrados en ese estado .
Formulario 1-U y leyes del cielo azul
El Formulario 1-U tambi茅n es un componente de las Leyes Blue Sky que protegen a los inversores. Las Blue Sky Laws son regulaciones estatales establecidas como salvaguardas para los inversionistas contra el fraude de valores. Las leyes, que pueden variar seg煤n el estado, generalmente requieren que los vendedores de nuevas emisiones registren sus ofertas y proporcionen detalles financieros. Esto permite a los inversores basar sus juicios en informaci贸n verificable .
Se dice que el t茅rmino "cielo azul" se origin贸 a principios del siglo XX cuando un juez de la Corte Suprema declar贸 su deseo de proteger a los inversores de las empresas especulativas que ten铆an "tanto valor como un trozo de cielo azul". En los a帽os previos a la ca铆da de la bolsa de valores de 1929,. hubo casos de empresas que hicieron promesas elevadas y sin fundamento de mayores ganancias por venir.
Reflejos
Se requiere el formulario 1-U en el proceso de registro de ofertas de peque帽as empresas mediante el cual las empresas m谩s peque帽as pueden emitir valores exentos .
El formulario 1-U tambi茅n es un componente importante para la protecci贸n de los inversores, como las leyes Blue Sky.
El Formulario 1-U de la SEC es utilizado por una empresa para informar cambios importantes en la empresa o en su estructura corporativa.
