SECフォーム1-U

SECフォーム1-Uとは何ですか？

SECフォーム1-Uは、企業に根本的な変更を報告するために企業が提出しなければならない統一された目的のステートメントです。このフォームは、たとえば、有価証券の発行または売却、資産の取得、破産、または売却の申請または宣言を報告するために使用されます。

フォーム1-Uは、以前は証券登録の統一申請として知られていましたが、現在は廃止されています。

##フォーム1-Uを理解する

SECフォーム1-Uは、次のいずれかを含む可能性のある会社に関連する重要なイベントを報告するために使用されます。

1.根本的な変更

1.破産または管財人

1.株主の権利の変更

1.発行者の認証会計士への変更

1.古い財務諸表の改訂

1.発行者の管理の変更

1.特定の執行役員の退任

1.エクイティ証券の未登録売却

1.会社の裁量によるその他の重要なイベント

フォーム1-Uには、次の情報が必要です。州内の発行者および本社の名前と住所。株式と価格の合計提供。請求される最大手数料。証券を一般に販売することが提案されている州のリスト。証券の一般への販売を許可することを拒否した州がある場合は、それをリストします。登録届出書のコピーと目論見書のコピー2部を提供する。引受契約を提供し、提供に関連して使用されるすべての広告物のコピーを提供します。 1933年証券法に従って登録届出書に提出された弁護士の意見の署名されたコピーを提供します。

###フォーム1-UおよびSCOR

小規模企業募集登録（SCOR）の一部としてSECに提出する必要のある書類のパッケージの一部です。SCORフォームは、調達を求める企業が使用するために設計されました。特定の規制の下で、SECへの登録を免除された証券の公募による資本。

フォーム1-Uに加えて、登録申請書に提出する必要のあるその他の書類には、目論見書の2部、SECに提出されたすべての展示物、および該当する提出手数料が含まれていました。発行者は、証券の販売を希望する各州で個別のフォーム1-Uを提出し、その州で登録されている証券の数を示す必要がありました。

##フォーム1-Uおよび青空法

フォーム1-Uは、投資家を保護する青空法の構成要素でもあります。青空法は、証券詐欺に対する投資家の保護手段として確立された州の規制です。法律は州によって異なる場合がありますが、通常、新しい問題の売り手は、提供物を登録し、財務の詳細を提供する必要があります。これにより、投資家は検証可能な情報に基づいて判断を下すことができます。

「青空」という用語は、1900年代初頭、最高裁判所の裁判官が「青空のパッチと同じくらいの価値がある」投機的ベンチャーから投資家を保護したいという彼の願望を宣言したときに始まったと言われています。 1929年の株式市場の暴落に至るまでの数年間に、企業がより大きな利益をもたらすという高尚で根拠のない約束をしている例がありました。

##ハイライト

-フォーム1-Uは、中小企業が免除証券を発行できる中小企業オファリング登録プロセスで必要です。

-フォーム1-Uは、青空法のような投資家保護のための重要なコンポーネントでもあります。

-SECフォーム1-Uは、会社またはその企業構造に重要な変更を報告するために会社によって使用されます。