Formularz SEC 1-U
Co to jest formularz SEC 1-U?
SEC Form 1-U to jednolity formularz oświadczenia o celu, który firmy muszą złożyć, aby zgłosić fundamentalne zmiany w firmie. Formularz służy m.in. do zgłoszenia wniosku lub oświadczenia o emisji lub sprzedaży papierów wartościowych, nabycia, upadłości lub sprzedaży aktywów .
Formularz 1-U był wcześniej znany jako Jednolita Aplikacja do Rejestracji Papierów Wartościowych, która jest obecnie przestarzała .
Zrozumienie formularza 1-U
Formularz SEC 1-U służy do zgłaszania istotnych zdarzeń związanych z firmą, które mogą obejmować jedno z następujących:
Zmiany fundamentalne
Upadłość lub zarząd komisaryczny
Modyfikacja praw akcjonariuszy
Zmiany dotyczące księgowego emitenta
Weryfikacja starych sprawozdań finansowych
Zmiany w kontroli emitenta
Odejście niektórych funkcjonariuszy korporacyjnych
Niezarejestrowana sprzedaż kapitałowych papierów wartościowych
Inne ważne wydarzenia według uznania firmy
Formularz 1-U wymaga następujących informacji: Nazwa i adres emitenta oraz siedziba główna w stanie; całkowita oferta akcji i cena; maksymalna prowizja do pobrania; wykaz państw, w których proponuje się oferować papiery wartościowe do publicznej sprzedaży; wymienić ewentualne stany, które odmówiły wydania zezwolenia na publiczną sprzedaż papierów wartościowych; dostarczyć kopię Zgłoszenia Rejestracyjnego oraz dwie kopie Prospektu; dostarczyć Umowę o Subemisję,. dostarczyć kopię wszystkich materiałów reklamowych do wykorzystania w związku z ofertą; dostarczyć podpisaną kopię opinii adwokata złożonej wraz ze Zgłoszeniem Rejestracyjnym zgodnie z Ustawą o Papierach Wartościowych z 1933 roku.
Formularz 1-U i SCOR
Formularz 1-U jest częścią pakietu dokumentów, które należy złożyć w SEC w ramach Rejestracji Small Corporate Offering Registration (SCOR), która została przyjęta w kwietniu 1989 roku. kapitału poprzez ofertę publiczną papierów wartościowych, które zostały zwolnione z rejestracji w SEC na podstawie określonych przepisów.
Oprócz formularza 1-U, inne dokumenty, które należało złożyć we wniosku rejestracyjnym, obejmowały: dwie kopie prospektu,. wszystkie załączniki złożone w SEC oraz obowiązujące opłaty za złożenie wniosku. Emitent musiał złożyć osobny formularz 1-U w każdym stanie, w którym chciał sprzedać papiery wartościowe,. wskazując liczbę papierów wartościowych zarejestrowanych w tym stanie .
Formularz 1-U i przepisy dotyczące błękitnego nieba
Formularz 1-U jest również elementem przepisów dotyczących błękitnego nieba,. które chronią inwestorów. Przepisy dotyczące błękitnego nieba to przepisy stanowe ustanowione jako zabezpieczenie inwestorów przed oszustwami związanymi z papierami wartościowymi. Przepisy, które mogą się różnić w zależności od stanu, zazwyczaj wymagają od sprzedawców nowych emisji rejestrowania swoich ofert i podawania danych finansowych. Dzięki temu inwestorzy mogą oprzeć swoje osądy na weryfikowalnych informacjach .
Mówi się, że termin „błękitne niebo” powstał na początku XX wieku, kiedy sędzia Sądu Najwyższego zadeklarował chęć ochrony inwestorów przed spekulacyjnymi przedsięwzięciami, które miały „tyle wartości, co skrawek błękitnego nieba”. W latach poprzedzających krach na giełdzie w 1929 r. zdarzały się przypadki, gdy firmy składały wzniosłe, bezpodstawne obietnice większych zysków w przyszłości.
Przegląd najważniejszych wydarzeń
Formularz 1-U jest wymagany w ramach procesu rejestracji oferty dla małych firm, w ramach którego mniejsze firmy mogą emitować zwolnione papiery wartościowe .
Formularz 1-U jest również ważnym elementem ochrony inwestorów, takich jak przepisy dotyczące błękitnego nieba.
SEC Form 1-U jest używany przez firmę do zgłaszania istotnych zmian w firmie lub jej strukturze korporacyjnej.
