SEC Form 1-U

Vad är SEC Form 1-U?

SEC Form 1-U är ett enhetligt formulär för syftet som företag måste lämna in för att rapportera grundläggande förändringar till ett företag. Blanketten används till exempel för att anmäla ansökan eller deklaration om emission eller försäljning av värdepapper, ett förvärv, konkurs eller försäljning av tillgångar .

Form 1-U var tidigare känd som Uniform Application to Register Securities, som nu är föråldrad .

Förstå Form 1-U

SEC Form 1-U används för att rapportera väsentliga händelser relaterade till ett företag som kan inkludera något av följande:

1. Grundläggande förändringar

2. Konkurs eller konkurs

3. Ändring av aktieägarnas rättigheter

4. Ändringar av emittentens auktoriserade revisor

5. Revidering av gamla bokslut

6. Ändringar av emittentens kontroll

7. Avgång för vissa företagstjänstemän

8. Oregistrerad försäljning av aktier

9. Andra viktiga händelser efter företagets gottfinnande

Formulär 1-U kräver följande information: Namn och adress till Emittenten och huvudkontoret i staten; totalt erbjudande av aktier och pris; den maximala provision som ska tas ut; förteckning över stater där det föreslås att värdepapperen ska erbjudas till försäljning till allmänheten; lista de stater, om några, som har vägrat att tillåta försäljning av värdepapper till allmänheten; tillhandahålla en kopia av registreringsbeviset och två kopior av prospektet; tillhandahålla garantiavtalet,. tillhandahålla en kopia av allt reklammaterial som ska användas i samband med erbjudandet; tillhandahålla en undertecknad kopia av yttrande från ombud inlämnat med registreringsutlåtande i enlighet med Securities Act från 1933.

Form 1-U och SCOR

Formulär 1-U är en del av paketet med dokument som måste lämnas in till SEC som en del av Small Corporate Offering Registration (SCOR), som antogs i april 1989. SCOR-formuläret utformades för att användas av företag som vill skaffa kapital genom ett offentligt erbjudande av värdepapper som var undantagna från registrering hos SEC, enligt vissa regler.

Förutom blankett 1-U inkluderade andra dokument som krävdes att lämnas in i en registreringsansökan: två kopior av prospektet,. alla utställningar som lämnats in till SEC och tillämpliga anmälningsavgifter. Emittenten var tvungen att lämna in ett separat formulär 1-U i varje stat där den ville sälja värdepapper,. med angivande av antalet värdepapper som registrerades i den staten .

Form 1-U och Blue Sky Laws

Form 1-U är också en del av Blue Sky Laws som skyddar investerare. Blue Sky Laws är statliga bestämmelser som fastställts som skydd för investerare mot värdepappersbedrägerier. Lagarna, som kan variera beroende på stat, kräver vanligtvis att säljare av nyemissioner registrerar sina erbjudanden och tillhandahåller ekonomiska detaljer. Detta gör det möjligt för investerare att basera sina bedömningar på verifierbar information .

Termen "blå himmel" sägs ha sitt ursprung i början av 1900-talet när en domare i högsta domstolen förklarade sin önskan att skydda investerare från spekulativa satsningar som hade "lika mycket värde som en fläck av blå himmel." Under åren fram till börskraschen 1929 fanns det exempel på företag som gav höga, ogrundade löften om större vinster framöver.

##Höjdpunkter

• Form 1-U krävs under registreringsprocessen för små företagserbjudanden där mindre företag kan utfärda undantagna värdepapper .

• Form 1-U är också en viktig komponent för investerarskydd som Blue Sky-lagar.

• SEC Form 1-U används av ett företag för att rapportera väsentliga förändringar i företaget eller dess företagsstruktur.