Modulo SEC 1-U

Che cos'è il modulo SEC 1-U?

Il modulo SEC 1-U è un modulo di dichiarazione di intenti uniforme che le aziende devono presentare per segnalare cambiamenti fondamentali a un'azienda. Il modulo viene utilizzato, ad esempio, per segnalare la domanda o la dichiarazione di emissione o vendita di titoli, acquisto, fallimento o vendita di beni .

Il modulo 1-U era precedentemente noto come Uniform Application to Register Securities, che ora è obsoleto .

Comprensione del modulo 1-U

Il modulo SEC 1-U viene utilizzato per segnalare eventi rilevanti relativi a un'azienda che possono includere uno dei seguenti:

1. Cambiamenti fondamentali

2. Fallimento o amministrazione controllata

3. Modifica dei diritti degli azionisti

4. Modifiche al contabile certificatore dell'emittente

5. Revisione di vecchi bilanci

6. Modifiche al controllo dell'emittente

7. Uscita di alcuni esponenti aziendali

8. Vendita non registrata di titoli di capitale

9. Altri eventi importanti a discrezione dell'azienda

Il modulo 1-U richiede le seguenti informazioni: nome e indirizzo dell'Emittente e sede principale nello stato; offerta totale di azioni e prezzo; la commissione massima da addebitare; elenco degli Stati in cui si propone di mettere in vendita i titoli al pubblico; elencare gli stati, se presenti, che hanno rifiutato di autorizzare la vendita dei titoli al pubblico; fornire una copia della Dichiarazione di Registrazione e due copie del Prospetto; fornire il Contratto di sottoscrizione,. fornire una copia di tutto il materiale pubblicitario da utilizzare in relazione all'offerta; fornire una copia firmata del parere dell'avvocato depositato presso la Registration Statement ai sensi del Securities Act del 1933.

Modulo 1-U e SCOR

Il modulo 1-U fa parte del pacchetto di documenti che devono essere presentati alla SEC nell'ambito della Small Corporate Offering Registration (SCOR), adottata nell'aprile 1989. Il modulo SCOR è stato progettato per essere utilizzato dalle aziende che cercano di aumentare capitale attraverso un'offerta pubblica di titoli esenti dall'iscrizione presso la SEC, in base a determinati regolamenti.

Oltre al modulo 1-U, altri documenti che dovevano essere presentati in una domanda di registrazione includevano: due copie del prospetto,. tutti i reperti depositati presso la SEC e le tasse di deposito applicabili. L'emittente doveva presentare un modulo 1-U separato in ogni stato in cui desiderava vendere titoli,. indicando il numero di titoli registrati in quello stato .

Form 1-U e leggi Blue Sky

Il modulo 1-U è anche un componente delle leggi Blue Sky che proteggono gli investitori. Le leggi Blue Sky sono normative statali stabilite come salvaguardia per gli investitori contro le frodi sui titoli. Le leggi, che possono variare in base allo stato, in genere richiedono ai venditori di nuove emissioni di registrare le loro offerte e fornire dettagli finanziari. Ciò consente agli investitori di basare i propri giudizi su informazioni verificabili .

Si dice che il termine "cielo blu" abbia avuto origine nei primi anni del 1900, quando un giudice della Corte Suprema dichiarò il suo desiderio di proteggere gli investitori da iniziative speculative che avevano "lo stesso valore di una macchia di cielo blu". Negli anni precedenti al crollo del mercato azionario del 1929,. ci furono casi di società che facevano promesse alte e infondate di maggiori profitti a venire.

Mette in risalto

• Il modulo 1-U è richiesto nell'ambito del processo di registrazione dell'offerta per piccole imprese in base al quale le società più piccole possono emettere titoli esenti .

• Il modulo 1-U è anche una componente importante per la protezione degli investitori come le leggi Blue Sky.

• Il modulo SEC 1-U viene utilizzato da un'azienda per segnalare modifiche sostanziali all'azienda o alla sua struttura aziendale.