SEC-lomake 1-U

Mikä on SEC-lomake 1-U?

SEC Form 1-U on yhtenäinen käyttötarkoituslomake, joka yritysten on täytettävä voidakseen raportoida perustavanlaatuisista muutoksista yritykselle. Lomaketta käytetään esimerkiksi ilmoittamaan hakemus tai ilmoitus arvopapereiden liikkeeseenlaskusta tai myynnistä, hankinnasta, konkurssista tai omaisuuden myynnistä .

Lomake 1-U tunnettiin aiemmin yhtenäisenä arvopapereiden rekisteröintihakemuksena, joka on nyt vanhentunut .

Lomakkeen 1-U ymmärtäminen

SEC Form 1-U -lomaketta käytetään raportoimaan yritykseen liittyviä olennaisia tapahtumia, jotka voivat sisältää yhden seuraavista:

1. Perusteelliset muutokset

2. Konkurssi tai selvitystila

3. Osakkeenomistajien oikeuksien muuttaminen

4. Liikkeeseenlaskijan varmentavaa kirjanpitäjää koskevat muutokset

5. Vanhojen tilinpäätösten tarkistus

6. Liikkeeseenlaskijan määräysvallan muutokset

7. Tiettyjen yritysjohtajien lähteminen

8. Osakearvopapereiden rekisteröimätön myynti

9. Muut tärkeät tapahtumat yrityksen harkinnan mukaan

Lomake 1-U vaatii seuraavat tiedot: Liikkeeseenlaskijan nimi ja osoite sekä pääkonttori osavaltiossa; osakkeiden kokonaistarjous ja hinta; veloitettava enimmäispalkkio ; luettelo valtioista, joissa arvopapereita aiotaan tarjota yleisölle myytäväksi; luettelo mahdollisista valtioista, jotka ovat kieltäytyneet antamasta lupaa arvopapereiden myyntiin yleisölle; toimittaa jäljennöksen Rekisteröintilausunnosta ja kaksi kopiota Esitteestä; toimittaa vakuutussopimus,. toimittaa kopio kaikesta tarjouksen yhteydessä käytettävästä mainosmateriaalista; toimittaa allekirjoitetun kopion asianajajan lausunnosta, joka on jätetty rekisteröintilausunnon kanssa vuoden 1933 arvopaperilain mukaisesti.

Lomake 1-U ja SCOR

Lomake 1-U on osa asiakirjapakettia, joka on toimitettava SEC:lle osana Small Corporate Offering Registration (SCOR) -rekisteröintiä, joka hyväksyttiin huhtikuussa 1989. SCOR-lomake on suunniteltu käytettäväksi yrityksille, jotka haluavat nostaa pääomaa tarjoamalla julkisesti arvopapereita, jotka vapautettiin SEC:n rekisteröinnistä tiettyjen säännösten mukaisesti.

Lomakkeen 1-U lisäksi muut asiakirjat, jotka oli jätettävä rekisteröintihakemukseen, sisälsivät: kaksi kopiota esitteestä,. kaikki SEC:lle jätetyt asiakirjat ja sovellettavat jättömaksut. Liikkeeseenlaskijan oli jätettävä erillinen lomake 1-U kussakin osavaltiossa, jossa se halusi myydä arvopapereita,. ja ilmoittaa kyseisessä osavaltiossa rekisteröityjen arvopapereiden lukumäärän .

Form 1-U ja Blue Sky lait

Lomake 1-U on myös osa sijoittajia suojelevia Blue Sky -lakeja . Blue Sky - lait ovat valtion säädöksiä , jotka on luotu suojaamaan sijoittajia arvopaperipetoksia vastaan. Lait, jotka voivat vaihdella osavaltioittain, vaativat yleensä uusien numeroiden myyjiä rekisteröimään tarjouksensa ja toimittamaan taloudelliset tiedot. Tämä antaa sijoittajille mahdollisuuden perustaa arvionsa todennettavissa olevaan tietoon

Sanan "sininen taivas" sanotaan saaneen alkunsa 1900-luvun alussa, kun korkeimman oikeuden tuomari ilmoitti haluavansa suojella sijoittajia spekulatiivisilta hankkeilta, joilla oli "yhtä arvoa kuin sinistä taivasta". Vuoden 1929 osakemarkkinoiden romahdusta edeltävinä vuosina oli tapauksia, joissa yritykset antoivat yleviä, perusteettomia lupauksia suuremmista voitoista.

Kohokohdat

• Lomake 1-U vaaditaan pienyritystarjouksen rekisteröintiprosessissa, jolloin pienemmät yritykset voivat laskea liikkeeseen vapautettuja arvopapereita .

• Lomake 1-U on myös tärkeä osa sijoittajansuojaa, kuten Blue Sky -lakeja.

• SEC Form 1-U -lomaketta käyttää yritys raportoidakseen olennaisia muutoksia yritykseen tai sen yhtiörakenteeseen.