SEC-Formular 1-U
Was ist SEC-Formular 1-U?
Das SEC-Formular 1-U ist ein einheitliches Zweckerklärungsformular, das Unternehmen einreichen müssen, um grundlegende Änderungen an einem Unternehmen zu melden. Das Formular dient beispielsweise der Meldung der Beantragung oder Erklärung einer Emission oder eines Verkaufs von Wertpapieren, eines Erwerbs, einer Insolvenz oder eines Vermögensverkaufs .
Form 1-U war früher als einheitlicher Antrag auf Registrierung von Wertpapieren bekannt, der jetzt veraltet ist .
Formular 1-U verstehen
Das SEC-Formular 1-U wird verwendet, um wesentliche Ereignisse im Zusammenhang mit einem Unternehmen zu melden, die eines der folgenden beinhalten können:
Grundlegende Änderungen
Konkurs oder Zwangsverwaltung
Änderung der Aktionärsrechte
Änderungen beim Wirtschaftsprüfer des Emittenten
Überarbeitung alter Jahresabschlüsse
Änderungen der Kontrolle des Emittenten
Ausscheiden bestimmter leitender Angestellter
Nicht registrierter Verkauf von Beteiligungspapieren
Andere wichtige Ereignisse nach Ermessen des Unternehmens
Formular 1-U erfordert die folgenden Informationen: Name und Adresse des Emittenten und Hauptsitz im Bundesstaat; Gesamtangebot von Aktien und Preis; die maximal zu berechnende Provision ; Liste der Staaten, in denen beabsichtigt wird, die Wertpapiere öffentlich zum Verkauf anzubieten; gegebenenfalls die Staaten auflisten, die sich geweigert haben, den Verkauf der Wertpapiere an die Öffentlichkeit zu genehmigen; eine Kopie der Registrierungserklärung und zwei Kopien des Prospekts vorlegen; Bereitstellung der Übernahmevereinbarung,. Bereitstellung einer Kopie aller Werbematerialien, die in Verbindung mit dem Angebot verwendet werden sollen; eine unterzeichnete Kopie des Anwaltsgutachtens vorlegen, das zusammen mit der Registrierungserklärung gemäß dem Securities Act von 1933 eingereicht wurde.
Formular 1-U und SCOR
Das Formular 1-U ist Teil des Dokumentenpakets, das der SEC im Rahmen der Small Corporate Offering Registration (SCOR) eingereicht werden muss, die im April 1989 verabschiedet wurde. Das SCOR-Formular wurde für die Verwendung durch Unternehmen entwickelt, die eine Kapitalerhöhung anstreben Kapital durch ein öffentliches Angebot von Wertpapieren, die unter bestimmten Vorschriften von der Registrierung bei der SEC ausgenommen waren.
Zusätzlich zu Formular 1-U waren weitere Dokumente, die in einem Registrierungsantrag eingereicht werden mussten, enthalten: zwei Exemplare des Prospekts,. alle bei der SEC eingereichten Anlagen und die anfallenden Anmeldegebühren. Der Emittent musste in jedem Staat, in dem er Wertpapiere verkaufen wollte, ein separates Formular 1-U einreichen , das die Anzahl der in diesem Staat registrierten Wertpapiere angibt .
Form 1-U und Blue Sky Laws
Form 1-U ist auch Bestandteil der Blue-Sky-Gesetze,. die Anleger schützen. Blue-Sky-Gesetze sind bundesstaatliche Vorschriften, die Anleger zum Schutz vor Wertpapierbetrug erlassen haben. Die Gesetze, die je nach Staat variieren können, verlangen in der Regel von Verkäufern von Neuemissionen, dass sie ihre Angebote registrieren und finanzielle Details angeben. Dies ermöglicht Anlegern, ihre Urteile auf überprüfbare Informationen zu stützen .
Der Begriff „blauer Himmel“ soll in den frühen 1900er Jahren entstanden sein, als ein Richter des Obersten Gerichtshofs seinen Wunsch erklärte, Investoren vor spekulativen Unternehmungen zu schützen, die „so viel Wert wie ein Fleck blauer Himmel“ hätten. In den Jahren vor dem Börsencrash von 1929 gab es Fälle, in denen Unternehmen stolze, unbegründete Versprechungen von künftigen höheren Gewinnen machten.
Höhepunkte
Formular 1-U ist im Rahmen des Registrierungsprozesses für kleine Unternehmen erforderlich, bei dem kleinere Unternehmen steuerbefreite Wertpapiere ausgeben können .
Form 1-U ist auch eine wichtige Komponente für den Anlegerschutz wie die Blue-Sky-Gesetze.
Das SEC-Formular 1-U wird von einem Unternehmen verwendet, um wesentliche Änderungen des Unternehmens oder seiner Unternehmensstruktur zu melden.
