SEC 表格 1-U
什么是 SEC 表格 1-U？
SEC 表格 1-U 是公司必须提交的统一目的声明表格，以便向公司报告根本性变化。例如，该表格用于报告证券发行或出售、收购、破产或资产出售的申请或声明。
表格 1-U 以前称为注册证券的统一申请，现已过时。
了解表格 1-U
SEC 表格 1-U 用于报告与公司相关的重大事件，可能包括以下内容之一：
根本变化
破产或接管
一、股东权利变更
1、发行人注册会计师变更
1、旧财务报表的修订
1、发行人控制权变更
- 部分公司高管离职
1、未经登记的权益性证券销售
- 公司自行决定的其他重要事件
表格 1-U 需要以下信息： 发行人的名称和地址以及该州的主要办事处；总发售股份和价格；收取的最高佣金；拟向公众发售证券的国家名单；列出拒绝授权向公众出售证券的国家（如果有的话）；提供一份注册声明副本和两份招股说明书；提供承销协议，提供与发售相关的所有广告材料的副本；根据1933 年《证券法》，提供一份与注册声明一起提交的律师意见的签名副本。
表格 1-U 和 SCOR
表格 1-U 是必须提交给 SEC 的文件包的一部分，该文件是 1989 年 4 月通过的小型公司发行注册(SCOR)的一部分。SCOR表格旨在供寻求筹集资金的公司使用根据某些规定，通过公开发行免于在 SEC 注册的证券获得资本。
除了表格 1-U 之外，注册申请中需要提交的其他文件包括：招股说明书的两份副本、向 SEC 提交的所有证物以及适用的申请费。发行人必须在其希望出售证券的每个州分别提交一份表格 1-U ，说明在该州注册的证券数量。
表格 1-U 和蓝天法
表格 1-U 也是保护投资者的蓝天法的组成部分。蓝天法是为保护投资者免受证券欺诈而制定的国家法规。法律可能因州而异，通常要求新发行的卖家注册他们的产品并提供财务细节。这使投资者可以根据可验证的信息做出判断。
据说“蓝天”一词起源于 1900 年代初，当时一名最高法院法官宣布他希望保护投资者免受“与蓝天一样有价值”的投机风险。在 1929 年股市崩盘之前的几年里，有一些公司做出崇高、未经证实的承诺，承诺未来会获得更大的利润。
＃＃ 强调
小公司发行注册程序需要表格 1-U，小公司可以在此发行豁免证券。
表格 1-U 也是蓝天法等投资者保护的重要组成部分。
公司使用 SEC 表格 1-U 报告公司或其公司结构的重大变化。
