SEC Form 1-U

Hvað er SEC Form 1-U?

SEC Form 1-U er samræmt eyðublað um tilgang sem fyrirtæki verða að leggja fram til að tilkynna um grundvallarbreytingar á fyrirtæki. Eyðublaðið er til dæmis notað til að tilkynna um umsókn eða yfirlýsingu um útgáfu eða sölu verðbréfa, kaup, gjaldþrot eða sölu eigna .

Eyðublað 1-U var áður þekkt sem Uniform Application to Register Securities, sem er nú úrelt .

Skilningur á Form 1-U

SEC Form 1-U er notað til að tilkynna mikilvæga atburði sem tengjast fyrirtæki sem geta falið í sér eitt af eftirfarandi:

1. Grundvallarbreytingar

2. Gjaldþrot eða greiðsluaðlögun

3. Breyting á réttindum hluthafa

4. Breytingar á löggiltum endurskoðanda útgefanda

5. Endurskoðun gamalla ársreikninga

6. Breytingar á yfirráðum útgefanda

7. Brottför tiltekinna yfirmanna fyrirtækja

8. Óskráð sala hlutabréfa

9. Aðrir mikilvægir atburðir að mati félagsins

Eyðublað 1-U krefst eftirfarandi upplýsinga: Nafn og heimilisfang útgefanda og aðalskrifstofu í ríkinu; heildarútboð hlutabréfa og verð; hámarks þóknun sem á að innheimta; lista yfir ríki þar sem lagt er til að bjóða almenningi verðbréfin til sölu; skrá þau ríki, ef einhver eru, sem hafa neitað að heimila sölu verðbréfanna til almennings; leggja fram afrit af skráningaryfirlýsingunni og tvö afrit af lýsingunni; útvega sölutryggingarsamninginn,. leggja fram afrit af öllu auglýsingaefni sem nota á í tengslum við útboðið; leggja fram undirritað afrit af áliti lögfræðinga sem lagt er fram með skráningaryfirlýsingu samkvæmt verðbréfalögum frá 1933.

Eyðublað 1-U og SCOR

Eyðublað 1-U er hluti af skjalapakkanum sem þarf að skila til SEC sem hluta af Small Corporate Offering Registration (SCOR), sem var samþykkt í apríl 1989. SCOR eyðublaðið var hannað til notkunar fyrir fyrirtæki sem leitast við að safna fjármagni með almennu útboði á verðbréfum sem voru undanþegin skráningu hjá SEC, samkvæmt ákveðnum reglum.

Auk eyðublaðs 1-U voru önnur skjöl sem þurfti að leggja inn í skráningarumsókn: tvö eintök af útboðslýsingunni,. allar sýningar sem lagðar voru inn hjá SEC og viðeigandi umsóknargjöld. Útgefandi þurfti að leggja fram sérstakt eyðublað 1-U í hverju ríki þar sem hann óskaði eftir að selja verðbréf og tilgreindi fjölda verðbréfa sem voru skráð í því ríki .

Form 1-U og Blue Sky Laws

Form 1-U er einnig hluti af Blue Sky Laws sem vernda fjárfesta. Blue Sky Laws eru ríkisreglugerðir settar sem verndarráðstafanir fyrir fjárfesta gegn verðbréfasvikum. Lögin, sem geta verið mismunandi eftir ríkjum, krefjast venjulega að seljendur nýrra útgáfur skrái tilboð sín og veiti fjárhagslegar upplýsingar. Þetta gerir fjárfestum kleift að byggja dóma sína á sannanlegum upplýsingum .

Hugtakið "blár himinn" er sagt hafa átt uppruna sinn í upphafi 1900 þegar hæstaréttardómari lýsti yfir vilja sínum til að vernda fjárfesta fyrir spákaupmennsku sem hefðu "jafnmikið gildi og blettur af bláum himni." Á árunum fyrir verðhrunið 1929 voru dæmi um að fyrirtæki gáfu háleit, órökstudd loforð um meiri hagnað.

##Hápunktar

• Form 1-U er krafist í skráningarferlinu fyrir smáfyrirtæki þar sem smærri fyrirtæki geta gefið út undanþegin verðbréf .

• Form 1-U er einnig mikilvægur þáttur fyrir fjárfestavernd eins og Blue Sky lög.

• SEC Form 1-U er notað af fyrirtæki til að tilkynna efnislegar breytingar á fyrirtækinu eða á fyrirtækjaskipulagi þess.