SEC Formu 1-U

SEC Form 1-U Nedir?

SEC Form 1-U, şirketlerin bir şirkete temel değişiklikleri bildirmek için dosyalaması gereken tek tip bir amaç beyanı formudur. Form, örneğin, bir menkul kıymet ihracı veya satışı, bir satın alma, iflas veya varlıkların satışına ilişkin başvuru veya beyanı bildirmek için kullanılır .

Form 1-U daha önce Menkul Kıymetleri Kaydetmek için Tekdüzen Başvuru olarak biliniyordu ve artık geçerliliğini yitirdi .

1-U Formunu Anlama

SEC Form 1-U, aşağıdakilerden birini içerebilecek bir şirketle ilgili önemli olayları bildirmek için kullanılır:

1. Temel değişiklikler

2. İflas veya tasfiye

3. Pay sahipliği haklarının değiştirilmesi

4. İhraççının onaylayan muhasebecisindeki değişiklikler

5. Eski mali tabloların revizyonu

6. İhraççının kontrolünde yapılan değişiklikler

7. Bazı şirket görevlilerinin ayrılması

8. Hisse senetlerinin kayıt dışı satışı

9. Şirketin takdirine bağlı olarak diğer önemli olaylar

Form 1-U aşağıdaki bilgileri gerektirir: İhraççının ve eyaletteki ana ofisin adı ve adresi; toplam hisse teklifi ve fiyat; tahsil edilecek maksimum komisyon ; menkul kıymetlerin halka satılmasının teklif edildiği eyaletlerin listesi; varsa, menkul kıymetlerin halka satışına izin vermeyi reddeden devletleri listeleyin; Tescil Beyanı'nın bir nüshasını ve İzahnamenin iki nüshasını temin etmek; Sigortalama Sözleşmesini sağlamak , teklifle bağlantılı olarak kullanılacak tüm reklam konularının bir kopyasını sağlamak; 1933 tarihli Menkul Kıymetler Yasası uyarınca Kayıt Beyannamesi ile dosyalanan avukatın görüşünün imzalı bir kopyasını sağlayın .

Form 1-U ve SCOR

Nisan 1989'da kabul edilen Küçük Kurumsal Arz Kaydının (SCOR) bir parçası olarak SEC'e sunulması gereken belge paketinin bir parçasıdır. SCOR Formu, zam yapmak isteyen şirketler tarafından kullanılmak üzere tasarlanmıştır. belirli düzenlemeler uyarınca SEC'e kayıttan muaf tutulan menkul kıymetlerin halka arzı yoluyla sermaye .

Form 1-U'ya ek olarak, bir kayıt başvurusunda sunulması gereken diğer belgeler şunları içeriyordu: izahnamenin iki kopyası,. SEC'e sunulan tüm belgeler ve geçerli dosyalama ücretleri. İhraççı, menkul kıymetleri satmak istediği her eyalette, o eyalette kayıtlı menkul kıymetlerin sayısını gösteren ayrı bir Form 1-U dosyalamak zorundaydı .

Form 1-U ve Blue Sky Yasaları

yatırımcıları koruyan Mavi Gökyüzü Kanunlarının bir bileşenidir . Blue Sky Yasaları, yatırımcılar için menkul kıymet dolandırıcılığına karşı koruma sağlamak için oluşturulmuş devlet düzenlemeleridir . Eyaletlere göre değişebilen yasalar, tipik olarak yeni ihraç satıcılarının tekliflerini kaydetmelerini ve finansal ayrıntıları sağlamasını gerektirir. Bu, yatırımcıların kararlarını doğrulanabilir bilgilere dayandırmasına olanak tanır .

"bir mavi gökyüzü parçası kadar değerli" spekülatif girişimlerden koruma arzusunu ilan etmesiyle ortaya çıktığı söyleniyor . 1929 borsa çöküşüne giden yıllarda , daha büyük karlar için yüksek, asılsız vaatlerde bulunan şirketlerin örnekleri vardı.

Öne Çıkanlar

• Küçük şirketlerin muaf menkul kıymet ihraç edebildiği küçük kurumsal teklif kayıt süreci kapsamında Form 1-U gereklidir .

• Form 1-U, Blue Sky yasaları gibi yatırımcı korumaları için de önemli bir bileşendir.

• SEC Form 1-U, bir şirket tarafından şirketteki veya kurumsal yapısındaki önemli değişiklikleri bildirmek için kullanılır.