Röð 86/87 próf

Hvað eru 86/87 seríuprófin?

Series 86/87 prófin eru próf sem ákvarða hæfni fjármálarannsóknasérfræðinga á inngangsstigi. Bæði prófin eru lögð fyrir og krafist er af Fjármálaeftirlitinu (FINRA) áður en sérfræðingar geta fengið tilnefningu rannsóknarsérfræðings. Þegar þeir hafa fengið þær geta einstaklingar framleitt ítarlegar skýrslur sem fjárfestar nota þegar þeir taka fjárfestingarákvarðanir sínar.

Frambjóðendur verða einnig að standast verðbréfaiðnaðinn Essentials (SIE) prófið til að fá tilnefninguna. Sérfræðingar sem standast prófið geta starfað sem rannsóknarsérfræðingar fyrir miðlara.

Skilningur á Series 86/87 prófunum

Reglugerð fjármálageirans tryggir að fjárfestar og aðrir markaðsaðilar hafi aðgang að sanngjörnum markaði. Sérfræðingar eru bundnir af siðferði og stöðlum sem tryggja að þeir hafi hagsmuni viðskiptavina sinna í huga frekar en fjárhagslegan ávinning fyrirtækja sinna eða þeirra sjálfra. Þess vegna er mikilvægt fyrir þá að gera viðeigandi ráðstafanir til að fá vottun á sínu sviði.

Series 86/87 prófin eru kröfur fyrir fagaðila sem vilja verða rannsóknarsérfræðingar. Þeir búa til tímanlega skýrslur um möguleg fjárfestingartækifæri sem dreift er til sölufólks, stofnanafjárfesta og annarra miðlara/sala viðskiptavina. Þessar skýrslur eru notaðar af fjárfestum þegar þeir taka fjárfestingarákvarðanir sínar. Þeim sem standast röð 86/87 er heimilt að útbúa skrifleg eða rafræn samskipti sem greina hlutabréf, fyrirtæki og atvinnugreinar .

Einnig nefnt rannsóknargreiningarprófið, próftakendur verða að hafa ítarlega þekkingu á greiningaraðferðum fyrirtækja og atvinnugreina ásamt stjórnunarnámi. Frambjóðendur verða einnig að skilja hinar víðtæku breytur framboðs og eftirspurnar fyrir tiltekna atvinnugrein eða atvinnugrein. Umsækjendur verða að skilja fjárhagslegar mælingar sem og tekjur líkanaaðferðir og gangverki iðnaðarins sem liggja til grundvallar gagnlegum og nákvæmum fjárhagsskýrslum.

Allir sem vinna greiningu á hlutabréfum sem kunna að vera lögð til grundvallar fjárfestingarákvörðun þarf að skrá sig sem greiningaraðila.

Sérstök atriði

Prófið er í raun tvö próf í einu:

Sería 86 (I. hluti): Þetta próf samanstendur af 100 fjölvalsspurningum og 10 forprófsspurningum, sem reynir á þekkingu einstaklings á þessu sviði. Frambjóðendur hafa fjóra og hálfa klukkustund til að ljúka seríu 86. Einkunn upp á 73% eða betri þarf til að standast .
Sería 87 hluti (Hluti II): Þessi hluti prófar stjórnsýslu og bestu starfsvenjur fyrir fagið. Það inniheldur 50 spurningar og fimm forprófsspurningar sem allar snúast um reglur og siðferði. Frambjóðendur fá eina klukkustund og 45 mínútur til að ljúka seríu 87. Einkunn upp á 74% eða betri þarf til að standast .

Greiningarmiðuð sería 86 inniheldur eftirfarandi hluta:

Aðgerð 1: Upplýsinga- og gagnasöfnun
Aðgerð 2: Greining, líkangerð og verðmat

Röð 87 með áherslu á reglur og bestu starfsvenjur inniheldur eftirfarandi hluta:

Verkefni 3: Gerð rannsóknarskýrslna
Aðgerð 4: Miðlun upplýsinga

Það tapast engin stig fyrir að giska. En prófin eru lokuð bók, sem þýðir að próftakendur geta ekki komið með neitt viðmiðunarefni .

Röð 86/87 Forkröfur og undanþágur

Eins og getið er hér að ofan verða umsækjendur einnig að standast verðbréfaiðnaðinn Essentials (SIE) prófið til að fá útnefningu rannsóknarsérfræðings. Þetta próf er tekið af sérfræðingum sem vilja starfa í verðbréfaiðnaðinum. Það prófar grunnþekkingu þeirra um verðbréf, þar á meðal vörutegundir, áhættu,. reglugerðir og starfsemi sem er bönnuð .

Þeir sem hafa þegar staðist bæði stig I og II í löggiltum fjármálasérfræðingi (CFA) prófinu, eða bæði stig I og II í vottunarprófi löggilts markaðstæknifræðings (CMT), geta aðeins óskað eftir undanþágu frá 86 hlutanum. Frambjóðendur án CFA verða fyrst að standast eitt af eftirfarandi forkröfuprófum: Series 7, Series 17, Series 37, eða Series 38 .

Lykilspurningar

Samkvæmt heimasíðu FINRA eru eftirfarandi lykilspurningar sem frambjóðendur geta búist við í prófinu:

Hvaða skráningar- og hæfiskröfur þurfa leiðbeinendur skráðra greiningaraðila að hafa?
Eru söluaðilar hlutabréfasérfræðingar skylt að skrá sig sem greiningaraðila og standast Series 86/87?
Gildir NASD 1050 um alla sem vinna við hlutabréfarannsóknir eða bara þá sem skrifa rannsóknarskýrslu sem almenningur mun sjá?
Þarf greiningaraðili sem er í starfi hjá erlendum miðlara/söluaðilum félaga í FINRA að skrá sig í samræmi við reglu 1050 ef meðlimurinn notar rannsóknarskýrslur þess greiningaraðila eða dreifir í Bandaríkjunum í samræmi við SEC reglu 15a-6 ?

##Hápunktar

Series 86/87 prófin eru skilyrði fyrir alla sem vilja verða rannsóknarsérfræðingar.
Prófin eru á vegum FINRA.
Series 87 prófar þekkingu á siðferði og bestu starfsvenjum fyrir iðnaðinn.
Röð 86 prófar skilning á fjárhagsmælingum, aðferðum til að reikna út tekjulíkana og gangverki iðnaðarins.