青いシーツ
##ブルーシートとは何ですか？
証券取引委員会（SEC）がマーケットメーカー、ブローカーディーラー、および/またはクリアリングハウスに送信する情報の正式な要求です。ブルーシートは、特定の証券または取引、特に証券の価格に影響を与えた可能性のあるものに関連する情報を求めています。ブルーシートは、違法行為があったかどうか、または特定の証券が大きなレベルのボラティリティを経験する理由を判断するために要求されることがよくあります。貿易の世界の多くのものと同様に、青いシートは今や電子的になっています。
##ブルーシートを理解する
SECから送られた質問票や情報の要求は、青い紙に印刷されていたため、青いシートとして知られるようになりました。青いシートはSECに多くの異なる情報を提供します。それらには、アカウント所有者と、会社とそのクライアントによって実行された取引に関する情報が含まれているはずです。具体的には、次のとおりです。
-取引の日付と価格
-トランザクションのサイズ
-関係するカウンターパーティのリスト
目的は、規制当局に企業の取引活動を分析する手段を与えることです。情報が不完全、古くなっている、またはその他の点で不正確である場合、不正やインサイダー取引の事例を発見する規制当局の能力を妨げる可能性があります。ブルーシート情報は、金融業界規制当局（FINRA）の不正検出および市場インテリジェンスオフィスによって、インサイダー取引である可能性のある取引活動の奇妙な点を見つけて特定するために使用されます。
ブローカーやクリアリングハウスとして機能する銀行やその他の機関は、情報を適切に管理およびファイリングするためのリソースを投入します。これは、情報を収集するために従業員を拘束することを意味する場合があります。情報をより適切に取得するには、システムを確立する必要があります。コンプライアンスに関連する他のアクションと同様に、追加の費用は負担と見なすことができます。
ブルーシートの情報収集に追加された洗練された各レイヤーは、銀行および取引活動の透明性を向上させるのに役立ちます。ブルーシートは、情報が正確でタイムリーである限り、不正の調査をスピードアップできます。規制当局がブルーシート情報から取引行動の奇妙さを発見すると、銀行や他の金融機関によるさらなる報告と記録を必要とする可能性のある、より徹底的な調査を引き起こす可能性があります。
ブルーシートからの取引活動の異常は、銀行や他の金融機関が記録と詳細なレポートを提供することを要求する可能性のある徹底的な調査を引き起こす可能性があります。
##特別な考慮事項
青いシートは元々、ハードコピーシステムで紙に郵送されていました。しかし、それは1980年代に変わりました。ブルーシート情報は、電子ブルーシートシステム（EBS）を通じて電子的に提供されるようになりました。この変化は、取引システムが電子取引所に移行し始めたときに発生し始めた大量の取引の結果です。さらに、より多くの専門家や機関がさまざまなブローカーディーラー口座を通じて証券を取引しています。
ブルーシートリクエストを電子的に送受信することで、情報をタイムリーに送信できるため、ファイルをできるだけ早く確認して閉じることができます。
FINRAは、ブルーシートのリクエストを電子メールで受信者に送信し、リクエストごとに期日を割り当てます。 FINRAは、会社が元の要求を受け取らなかった場合に備えて、システムに要求を投稿します。報告する情報がない企業は、徹底的なレビューを行った後、確認メールを送信する必要があります。 FINRAは、空白または空の青いシートを応答として受け入れません。
###準拠の失敗
企業が情報の要求に応答しない場合、または提出するデータが後で不完全または不十分であることが判明した場合、企業が直面する結果があります。すべての責任者はSECから罰金を科される場合があります。罰則の範囲と範囲は、違反によって異なる場合があります。
大手銀行がSECから要求されたブルーシートに十分な情報を提供しなかったために多額の罰金を支払わなければならなかった例がいくつかあります。シティグループは2016年に700万ドルを支払い、クレディスイス証券は2015年に顧客による取引に関する不十分なブルーシート情報に起因する罰金に対して425万ドルを支払いました。 1
##ハイライト
-この情報は、銀行および取引活動の透明性を向上させ、不規則な調査を行うことを目的としています。
-ブルーシートは現在、デジタルでのみ要求および提出されています。
-ブルーシートは、金融機関または商社からのSECによる取引情報の要求です。
-正確な情報を提供しない場合、企業または個人に罰金が科せられる場合があります。
