siniset lakanat
Mitä ovat siniset lakanat?
Blue sheets ovat virallisia tietopyyntöjä, jotka Securities and Exchange Commission (SEC) lähettää markkinatakaajille,. välittäjille ja/tai selvityskeskuksille. Siniset lomakkeet pyytävät tietoja tiettyihin arvopapereihin tai liiketoimiin – erityisesti sellaisiin, jotka ovat saattaneet vaikuttaa arvopaperin hintaan. Sinisiä arkkeja pyydetään usein määrittämään, onko laitonta toimintaa tai miksi tietyn arvopaperin volatiliteetti on suuri. Kuten monet muut asiat kaupankäynnin maailmassa, siniset levyt ovat nyt sähköisiä.
##Sinisistä levyistä ymmärtäminen
SEC:n lähettämät kyselylomakkeet tai tietopyynnöt tulivat tunnetuksi sinisinä arkkeina, koska ne oli painettu siniselle paperille. Siniset arkit tarjoavat SEC:lle paljon erilaisia tietoja. Niiden on tarkoitus sisältää tiedot tilinhaltijasta ja yrityksen ja sen asiakkaiden tekemistä kaupoista , erityisesti:
Arvopaperin nimi
Kaupan päivämäärä ja hinta
Tapahtuman koko
Luettelo mukana olevista vastapuolista
Tavoitteena on antaa sääntelyviranomaisille keinot analysoida yrityksen kauppatoimintaa. Jos tiedot ovat epätäydellisiä, vanhentuneita tai muuten epätarkkoja, se voi häiritä sääntelyviranomaisten kykyä havaita petoksia ja sisäpiirikauppoja. Rahoitusalan sääntelyviranomaisen (FINRA) petosten havaitsemis- ja markkinatiedon toimisto käyttää Blue Sheet -tietoja löytääkseen ja tunnistaakseen kaupankäynnin omituisuuksia, jotka voivat olla sisäpiirikauppoja.
Pankit ja muut välittäjinä ja selvityskeskuksina toimivat laitokset sitovat resursseja tietojen asianmukaiseen hallintaan ja arkistointiin. Tämä voi tarkoittaa työntekijöiden sitomista tiedon keräämiseen. On perustettava järjestelmät tiedon keräämiseksi paremmin. Kuten muidenkin noudattamiseen sidottujen toimien kohdalla, lisäkustannuksia voidaan pitää taakana.
Jokainen Blue Sheet -tietojen keräämiseen lisätty hienostuneisuustaso auttaa parantamaan pankki- ja kaupankäyntitoimintojen läpinäkyvyyttä. Blue sheets voi nopeuttaa petosten tutkintaa, kunhan tiedot ovat tarkkoja ja oikea-aikaisia. Kun sääntelyviranomaiset havaitsevat outoja kaupankäyntitoimissa blue sheet -tiedoista, se voi käynnistää perusteellisemman tutkimuksen, joka saattaa edellyttää pankkien ja muiden rahoituslaitosten lisäraportointia ja -rekisteröintiä .
Oudot kaupankäynnissä blue sheetistä voivat laukaista perusteellisen tutkimuksen, joka saattaa vaatia pankkeja ja muita rahoituslaitoksia toimittamaan tiedot ja perusteellisen raportoinnin.
Erityisiä huomioita
Siniset arkit postitettiin alun perin paperille paperijärjestelmässä. Mutta se muuttui 1980-luvulla. Blue sheet -tiedot toimitetaan nyt sähköisesti sähköisen blue sheet -järjestelmän eli EBS:n kautta. Muutos johtuu kaupankäynnin suurista volyymeistä, jotka alkoivat tapahtua kaupankäyntijärjestelmien siirtyessä sähköisiin pörsseihin. Lisäksi yhä useammat ammattilaiset ja laitokset käyvät kauppaa arvopapereilla eri välittäjä-jakajatilien kautta.
Blue sheet -pyyntöjen lähettäminen ja vastaanottaminen sähköisesti mahdollistaa tiedon välittämisen oikea-aikaisesti, jotta tiedostot voidaan tarkastella ja sulkea mahdollisimman pian.
FINRA lähettää blue sheet -pyynnöt vastaanottajille sähköpostitse ja määrittää kullekin pyynnölle eräpäivän. FINRA julkaisee myös pyynnöt järjestelmäänsä siltä varalta, että yritys ei saa alkuperäistä pyyntöä. Yritysten, joilla ei ole raportoitavaa tietoa, on lähetettävä vahvistussähköposti perusteellisen arvioinnin jälkeen. FINRA ei ota vastaan tyhjiä tai tyhjiä sinisiä lehtiä.
Laiminlyönti
Yrityksillä on seurauksia, jos ne eivät vastaa tietopyyntöihin tai jos niiden toimittamat tiedot todetaan myöhemmin epätäydellisiksi tai riittämättömiksi. SEC voi määrätä sakkoja kaikille vastuullisille osapuolille. Rangaistusten suuruus ja laajuus voivat vaihdella rikkomuksesta riippuen.
On ollut useita tapauksia, joissa suuret pankit ovat joutuneet maksamaan suuria sakkoja, koska ne eivät ole antaneet tarpeeksi tietoa SEC:n pyytämillä taulukoilla. Citigroup maksoi 7 miljoonaa dollaria vuonna 2016 ja Credit Suisse Securities 4,25 miljoonaa dollaria vuonna 2015 sakoista, jotka johtuivat riittämättömistä blue sheet -tiedoista asiakkaidensa kaupoista .
##Kohokohdat
Näiden tietojen tarkoituksena on parantaa pankki- ja kaupankäyntitoiminnan läpinäkyvyyttä ja sääntöjenvastaisia tutkimuksia.
Sinisiä lehtiä pyydetään ja arkistoidaan nyt vain digitaalisesti.
Blue sheets ovat SEC:n transaktiotietopyyntöjä rahoituslaitoksilta tai kauppayhtiöiltä.
Yrityksille tai yksityishenkilöille voidaan määrätä sakkoja, jos he eivät anna tarkkoja tietoja.
